來源：北京商報

相較2021年、2022年，2023年的立案調查股數量大幅增加，證監會從嚴監管態勢明顯。經同花順iFinD統計，截至12月25日，A股年內共有95股遭到證監會立案，較去年同期翻倍。從95股立案原因來看，91股涉及信息披露違法違規，佔比95.79%。另外，從年內立案股的調查進展來看，22股已經拿到了證監會下發的行政處罰決定書。

年內立案調查股同比翻倍

今年以來，證監會下發立案調查書的速度明顯增多。

經同花順iFinD統計，截至12月25日，A股市場共有95股遭到過證監會立案調查。以最新日期來看，廣電網絡12月25日披露公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。

威創股份、沃華醫藥兩股則在12月22日晚間披露稱，公司遭到證監會立案。其中，威創股份此次被立案事件市場關注度較高，公司超13億元資金被離奇劃轉。

威創股份披露公告顯示，9月20日，公司控股股東中數威科有限合夥人的控股股東江蘇陽光集團與西嶺能源簽訂了《股權轉讓合作框架協議》，根據該協議安排，未來12個月內西嶺能源將通過投資關係取得中數威科的控制權。擬收購方西嶺能源實際控制人劉鈞於2023年9月28日—10月27日期間，通過共管銀行賬戶將公司13.3億元資金劃撥到其控制的銀行賬戶，於10月31日全額歸還公司，但自11月1日起又分次分批劃出公司，截至公告披露日資金尚未歸還公司。

除了威創股份遭立案之外，劉鈞同樣遭到證監會立案。需要指出的是，該案件還牽涉到了A股“毛紡鉅子”陸克平。12月24日晚間，威創股份披露稱，公司上層股東陸克平也遭證監會立案，陸克平系江蘇陽光集團實控人。針對相關問題，北京商報記者致電威創股份方面進行採訪，不過電話未有人接聽。

威創股份、沃華醫藥之外，今年12月還有國旅聯合、中裝建設、亞聯發展、ST摩登、ST星源等9股遭到證監會立案。從月份來看，今年7月被立案調查個股數量最多，有卓郎智能、ST南衛、匯金股份、世紀華通等20股遭到立案。整體來看，年內95股被立案的數量已較去年同期實現翻倍。

高禾投資管理合夥人劉盛宇對北京商報記者表示，全面註冊制下，對於證券市場的違法違規行爲，監管層一直處於從嚴打擊態勢，年內被立案個股數量大增的情況也能反映出這一點。

91股涉嫌信披違法違規

從95股被立案調查原因來看，其中91股系涉嫌信息披露違法違規，佔全部個股的超九成。

在今年的立案調查股中，91股給出了“因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司立案”的解釋。

經同花順iFinD統計，在上述立案調查股中，也有不少公司控股股東、實控人一併遭到證監會立案，包括榮科科技、美麗生態、凱倫股份、靈康藥業、華北製藥、ST南衛、三特索道等20股。

以ST南衛爲例，ST南衛7月29日披露公告稱，因公司和控股股東、實際控制人李平涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司和李平立案。

中國國際科技促進會科技產業投資分會副會長兼戰略投資智庫執行主任布娜新對北京商報記者表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行爲。

上海漢聯律師事務所律師宋一欣表示，全面註冊制下，對於證券市場的違法違規行爲，監管層重拳出擊，預計未來的立案調查股會持續增多。

22股已拿到罰單

經同花順iFinD統計，95股中已有22股收到了證監會下發的行政處罰決定書，16股收到了行政處罰事先告知書，罰單下發速度加快。

同花順iFinD顯示，*ST慧辰、首開股份、靈康藥業、榮科科技、卓錦股份、華北製藥、華控賽格、力源科技等22股已經收到了證監會下發的罰單。從時間來看，*ST慧辰系最新收到罰單個股，公司今年12月22日晚間披露稱，收到《行政處罰決定書》，經查，公司披露的《科創板上市招股說明書》，以及首發上市後披露的2020年—2022年年度報告存在虛假記載，北京證監局決定對公司責令改正，給予警告，並處以500萬元的罰款。

對於罰單部分爲證監會下發，部分爲地方證監局下發的情況，上海明倫律師事務所律師王智斌表示，現在行政處罰權已經下發，絕大部分案件都是地方證監局處罰，證監會認爲案件比較典型、特別複雜的話，還是會由證監會的稽查總隊直接調查，直接進行處罰。

經統計，在上述22股中，蘇大維格預罰單下發速度最快，公司10月8日披露稱收到了證監會下發的《調查通知書》，時隔不足一週，10月13日，蘇大維格披露公告稱，公司收到江蘇證監局下發的《行政處罰事先告知書》。

宋一欣對北京商報記者表示，一般上市公司被立案調查的消息披露後，就會有相關投資者辦理索賠登記，投資者索賠也不會等到證監會正式罰單，預罰單下發後就會有大量投資者進行索賠。

北京商報記者 馬換換