新加坡對瑞信處以390萬新元(300萬美元)罰款,因該行未能阻止或發現客戶經理在新加坡的不當行爲。

新加坡金管局週四的一份聲明中表示,銀行家向客戶提供了不準確或不完整的交易後披露信息,導致客戶在39筆場外債券交易中被收取的利差高於雙邊商定的利率。新加坡金管局稱,在此之前,監管對私人銀行業的定價和信息披露行爲進行了審查。

該機構表示,調查顯示瑞信未能採取充分的控制措施,例如交易後監控,來防止或發現銀行家的不當行爲。

金管局補充說,瑞信已經支付了罰款並分別補償了受影響的客戶。聲明稱,瑞信此後已加強了內部監控。

瑞信在電郵聲明中表示,“在進行了一系列獨立評估後,我們很高興與新加坡金管局解決了這個過去的問題。”

相關文章