國家金融監督管理總局網站披露的罰單顯示，中國東方資產管理股份有限公司(下稱中國東方)因大客戶授信不審慎導致重大風險；違規終止確認金融資產；通過內部交易和關聯交易幫助附屬銀行掩蓋不良資產；虛假整改，繼續爲附屬銀行不良貸款虛假出表提供通道；違規批量收購個人不良貸款；非金收購未真實轉移資產；收購非金融機構正常資產；通過收購不真實債權爲企業提供融資；收購非金融機構非不良債權；違規爲房地產項目提供融資；向房地產企業提供用於繳納土地出讓金的融資；違規發放土地儲備貸款；投前調查不盡職導致風險並形成案件；收購處置不良資產包買方調查不盡職等14項主要違法違規事實被國家金融監督管理總局合計罰款1810萬元。其中，對中國東方總公司罰款1060萬元，對相關分支機構罰款750萬元。