先鋒期貨又被監管部門處罰了，這次是因爲交易系統管理存在多項違規。

這家由百億私募控股的期貨公司，過去幾年已多次收到監管罰單，涉及問題可謂五花八門。在金融高質量發展目標的引領下，行業監管正在不斷完善，讓各類違規現形。

先鋒期貨被罰

4月3日，深圳證監局官網發佈最新監管措施決定書，對先鋒期貨採取責令改正措施。

深圳證監局在決定書中表示，經查，先鋒期貨對次席交易系統（以下簡稱系統）管理存在以下問題：上線前對系統功能測試不充分，未對信息技術系統服務機構操作及變更系統行爲進行監控，未有效保護客戶信息等。

深圳證監局指出，上述行爲違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第九十條、第九十一條第一項、第九十三條第一款以及《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》（證監會令第218號）第十六條第一款、第三十二條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規定，決定對先鋒期貨採取責令改正的監管措施。

深圳證監局要求，先鋒期貨應提升網絡和信息安全意識，加強信息系統管理，建立重要信息系統上線、變更的審查、測試、監測機制，健全交易者個人信息保護體系，切實保障信息系統安全運行。先鋒期貨應對相關責任人員進行內部責任追究，於收到決定書之日起15日內向深圳證監局提交書面整改報告。

控股股東系百億私募，已多次被罰

中國期貨業協會信息公示顯示，先鋒期貨註冊資本爲1.5億元，公司第一大股東爲上海合晟資產管理股份有限公司（簡稱“合晟資產”），持股比例爲90.91%，入股時間爲2018年5月。另據先鋒期貨官網，該公司成立於1993年3月，自新的控股股東——合晟資產進入以來，公司得以快速發展，客戶的保證金規模超過40億元，資產管理業務規模超過12億元。

值得注意的是，合晟資產是國內知名百億私募，公司成立於2011年，於2014年成爲國內首批（50家）基金業協會登記的私募基金管理人之一，是國內規模領先的信用債研究與投資機構。合晟資產管理的產品以債券型固定收益類產品爲主，主要投資於在證券交易所和銀行間市場掛牌交易的信用債。

從過往幾年看，先鋒期貨曾多次被監管部門處罰，僅深圳證監局就已3次對其開出監管措施決定書。

2022年3月，先鋒期貨就曾被深圳證監局採取出具警示函行政監管措施。深圳證監局指出，經檢查，先鋒期貨居間人管理存在未全面落實現場檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行爲管理和居間客戶異常交易監測不到位等問題。上述問題反映出先鋒期貨內控管理不完善，深圳證監局決定對先鋒期貨採取出具警示函的行政監管措施。

去年8月，深圳證監局公佈對先鋒期貨採取責令改正措施的決定。深圳證監局表示，經檢查，先鋒期貨對互聯網營銷活動管理不到位，未規定第三方互聯網合作平臺准入條件，未對互聯網營銷活動實施有效管控，反映出公司內部控制存在缺陷。深圳證監局決定對先鋒期貨採取責令改正的監管措施。

去年9月，福建證監局發佈公告，對先鋒期貨福州營業部採取出具警示函措施。據查，該營業部存在多項問題，包括營業部負責人爲期貨配資提供便利並獲取不正當利益，和營業部部分員工存在廉潔從業問題。