4月26日，北京證監局披露了一則《關於對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》的公告。

公告顯示，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱中金公司）因合規管理出現“紕漏”被出具警示函。

經查，中金公司存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。

北京證監局表示，上述行爲違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規定，決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

公開資料顯示，這已不是中金公司今年來第一次被監管“點名”。早在1月18日，浙江證監局便發佈公告，對中金公司採取出具警示函的監督管理措施。

公告顯示，在現場檢查時，浙江證監局發現中金公司在資產證券化專項計劃管理工作中，存在建立基礎資產現金流歸集機制不到位且管理不善，未能切實防範專項計劃現金流被侵佔、挪用等問題，違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》的相關規定。

值得注意的是，今日開盤，中金公司在A股和港股都高開高走，A股最終收穫漲停板，股價報33.91元/股，總市值1636.92億元。