宣佈了！連續五年財報有假監管出手！

被立案調查一年多後，特發信息5月12日晚間公告，收到深圳證監局出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因特發信息收購的公司爲完成業績承諾財務造假，導致特發信息2015年至2019年年度報告存在虛假記載，該公司以及多位相關責任人均將被處罰，合計擬罰款金額超2300萬元。並有三名時任高管擬被分別採取10年、8年、6年的證券市場禁入措施。

連續五年財報虛假記載

去年5月7日，特發信息因涉嫌信息披露違法違規，被證監會決定立案。今年5月10日，公司收到深圳證監局出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

事先告知書顯示，2015年4月8日，特發信息與陳傳榮等4名深圳東志科技有限公司（後更名爲深圳特發東智科技有限公司，下稱特發東智）股東簽訂《發行股份及支付現金購買資產協議》，以支付現金和發行股份方式購買特發東智100%股權。

同日，特發信息與特發東智3名自然人股東簽訂《利潤補償協議》，3名自然人股東承諾特發東智2015年至2017年三年累計淨利潤總額不低於1.43億元，陳傳榮單獨補充承諾特發東智2018年、2019年、2020年淨利潤均不低於5860萬元。2015年11月4日，特發東智完成股權變更，成爲特發信息全資子公司。自2015年11月30日起，特發信息將特發東智納入合併報表範圍。

經查，特發東智爲完成業績承諾，通過跨期調節營業成本、虛構業務等方式，虛增收入、虛增或虛減營業成本和利潤。具體違法事實主要有二。

一是2015年至2019年，特發東智通過少計或延遲入賬客售料採購款、跨期調節營業成本的方式虛減或虛增營業成本。其中2015年至2018年分別虛減營業成本1039.33萬元、9173.46萬元、5624.61萬元、1162.92萬元，2019年虛增營業成本6494.77萬元。

二是在2019年，特發東智通過僞造採購訂單和相關物流單據等方式，虛構與深圳市友華通信技術有限公司、中國移動通信集團終端有限公司銷售業務，虛增營業收入3.28億元、營業成本2.84億元，虛增利潤總額4386.71萬元。

特發東智上述行爲導致特發信息2015年度至2018年度利潤總額分別虛增1039.33萬元、9173.46萬元、5624.61萬元、1162.92萬元，2019年度利潤總額虛減2108.06萬元，佔當期披露利潤總額的比例分別爲8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。特發信息披露的2015年至2019年年度報告存在虛假記載。

擬合計罰款2350萬元

三人被採取市場禁入措施

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，深圳證監局擬決定：

一、對特發信息給予警告，並處以800萬元的罰款；

二、對時任特發信息董事長或總經理，兼任特發東智董事長或董事蔣勤儉給予警告，並處以400萬元罰款；

三、對時任特發東智董事、總經理陳傳榮給予警告，並處以350萬元罰款；

四、對時任特發東智董事、副總經理易宗湘給予警告，並處以200萬元罰款；

五、對時任特發信息董事、總經理兼任特發東智董事楊洪宇，和時任特發信息董事、財務總監兼任特發東智董事李增民給予警告，並分別處以150萬元罰款；

六、對時任特發信息董事會祕書、副總經理張大軍，以及時任特發東智財務經理、成本會計王凌、劉穎給予警告，並分別處以100萬元罰款。

以上罰款金額合計達2350萬元。同時，蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘的違法行爲情節較爲嚴重，依據《證券法》《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）相關規定，深圳證監局還擬決定：對蔣勤儉採取10年證券市場禁入措施，對陳傳榮採取8年證券市場禁入措施，對易宗湘採取6年證券市場禁入措施。

特發信息表示，公司判斷收到的《行政處罰及市場禁入事先告知書》涉及的違法違規行爲未觸及重大違法強制退市情形。目前公司生產經營管理及業務活動一切正常，將持續關注上述事項的進展情況，並及時履行信息披露義務。

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