因涉嫌財務顧問業務違法違規，渤海證券股份有限公司（簡稱“渤海證券”）被證監會立案調查。

5月14日，渤海證券發佈公告，該公司於5月9日收到中國證監會《立案告知書》（證監立案字0082024007號）。因公司涉嫌財務顧問業務違法違規，根據相關法律法規，4月24日，證監會決定對渤海證券立案。

渤海證券在公告中表示，目前公司的經營情況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。“公司將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。”

若違法違規成立，渤海證券IPO進程或許會受到影響。根據Wind數據統計，當前共有6家券商在推進IPO進程，財信證券、開源證券、華寶證券、東莞證券、華龍證券當前因發行上市申請文件中記載的財務資料已過有效期，需要補充提交的原因而進入中止狀態，目前僅有渤海證券正常在審。

渤海證券於2023年3月1日向滬市主板遞交（平移）招股書，2023年3月17日被問詢後，至今未更新審覈進展。

招股書資料顯示，渤海證券成立於2001年，是一家立足天津，佈局全國的綜合性證券公司。天津市泰達國際控股（集團）有限公司直接持股26.96%，爲渤海證券控股股東；天津泰達股份有限公司直接持股13.07%，爲其第二大股東。

2019年至2021年及2022年上半年，渤海證券營業收入分別爲27.21億元、29.56億元、30.07億元和6.02億元，淨利潤分別爲9.4億元、11.06億元、18.00億元和1.96億元。

根據招股書資料顯示，此次涉案的財務顧問業務，主要包括爲客戶提供各類融資、財務安排、兼併收購、資產重組等方面的分析、諮詢、策劃等顧問服務以及新三板推薦掛牌及持續督導等相關業務。

2019年至2021年及2022年上半年渤海證券作爲財務顧問，曾完成了“16萬達02”“16萬達03”“16融創01”“20萬達01”“16融創07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多隻債券的到期回售、轉售財務顧問項目，並完成了津裕電業（873078）、臨港船務（873441）、舒朋士（873161）、津萬事興（873186）、增光科技（873562）等新三板公司的推薦掛牌項目。

2019年至2021年及2022年上半年，渤海證券財務顧問業務分別實現收入3.45億元、6690萬元、2040萬元、3617萬元。

根據《上海證券交易所股票發行上市審覈規則（2024年4月修訂）》（簡稱“《上市審覈規則》”），渤海證券IPO或受影響。根據《上市審覈規則》規定，出現發行人及其控股股東、實際控制人涉嫌貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的犯罪，或者涉嫌欺詐發行、重大信息披露違法或其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公衆健康安全等領域的重大違法行爲，被立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未結案的情形，發行人、保薦人和證券服務機構應當及時告知上交所，上交所將中止發行上市審覈，通知發行人及其保薦人。