正在IPO的渤海證券被立案調查。5月14日，渤海證券公告，公司於5月9日收到中國證監會《立案告知書》（證監立案字0082024007號）。因公司涉嫌財務顧問業務違法違規，根據相關法律法規，4月24日，證監會決定對渤海證券立案。

目前，渤海證券仍在IPO進程中。渤海證券IPO於2023年3月1日被上交所受理，2023年3月17日被問詢後，至今未更新審覈進展。若違法違規成立，渤海證券IPO進程或將受影響。

涉嫌財務顧問業務違法違規

5月14日上午，渤海證券相關債券發佈《關於收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》。

渤海證券稱，其於5月9日收到證監會《立案告知書》。因涉嫌財務顧問業務違法違規，4月24日，證監會決定對渤海證券立案。不過，渤海證券並未公佈涉嫌違法違規的具體項目名稱。

渤海證券表示，目前公司的經營情況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。公司將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

公開信息顯示，渤海證券註冊在天津濱海新區，於2001年6月開業，2008年改製爲股份有限公司。渤海證券控股股東爲天津市泰達國際控股（集團）有限公司，實控人爲天津市國資委。公司總部位於天津，在天津、北京、上海、廣東等全國重要省區市設有21家分公司和45家證券營業部。

業績方面，2023年渤海證券實現營業收入21.01億元，營業利潤爲6.67億元。業務結構上，2023年渤海證券證券自營業務營業利潤佔比89.81%，信用業務營業利潤佔比36.30%，投資銀行業務營業利潤佔比7.90%，證券經紀業務營業利潤佔比6.32%，受託資產管理業務營業利潤佔比5.12%，另類投資業務營業利潤佔比4.76%，期貨業務營業利潤佔比0.13%。2023年度證券自營業務營業利潤佔比顯著上升。

招股書披露，2019年至2022年上半年，渤海證券財務顧問業務分別實現收入3.45億元、6690萬元、2040.88萬元、3617.44萬元。

其中，2019年，渤海證券投資銀行業務分部的營業收入較高，主要原因是公司作爲財務顧問爲客戶完成“16萬達02”“16萬達03”等多隻債券的到期回售、轉售財務顧問項目。

強監管風暴席捲證券業

“嚴監嚴管”正給證券行業打下深刻的烙印，尤其是在壓實中介機構“看門人”責任方面，監管力度不斷加大，已有多家券商被立案調查。

此前，兩大頭部券商中信證券、海通證券以及東吳證券先後被立案調查。短短數日之內，3家券商遭立案。

與此同時，還有多家券商密集“喫”罰單。頭部券商中，包括中金公司、中信證券、海通證券、華泰證券、銀河證券、中信建投、招商證券等，均已有罰單在身。

南開大學金融發展研究院院長田利輝表示，這些舉措釋放出的信號是監管層對資本市場違法違規行爲的“零容忍”態度，強調了對市場秩序的維護和對投資者權益的保護。這將促使券商加強內部管理，規範業務操作，提升服務質量，以應對日益嚴格的監管要求。有助於提高市場透明度和公平性，增強投資者信心，促進資本市場長期穩定發展。