來源：梧桐樹下V

5月13日，渤海證券披露《渤海證券股份有限公司關於收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》，渤海證券於2024年5月9日收到中國證監會《立案告知書》（證監立案字0082024007號），內容爲：“因你公司涉嫌財務顧問業務違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年4月24日，我會決定對你單位立案。”

一、渤海證券正申請主板IPO，2023年淨利潤逾6.7億

值得注意的是，渤海證券正在申請上交所主板IPO，於2023年3月17日收到問詢函，但至今未見公佈回覆。該公司IPO保薦機構爲光大證券、審計機構爲普華永道中天會計師事務所。

報告期各期公司營業收入分別爲272，117.46萬元、295，614.69萬元、300，670.59萬元和60，204.96萬元，淨利潤分別爲94，107.89萬元、110，561.90萬元、179，971.28萬元和19，558.45萬元。

此外，依據最新披露，渤海證券2023年度淨利潤逾6.7億。

發行人的實際控制人爲天津市國資委，天津市國資委通過泰達國際、泰達股份、渤海國資等14家股東最終控制的發行人的股權比例爲63.28%，具體情況如下表：

二、2021年末淨資本排名29位，2021年監管評級爲B類BBB級

公司根據業務類型將業務劃分爲證券經紀業務、證券自營業務、投資銀行業務、信用業務、受託資產管理業務、私募股權投資基金業務、證券研究業務、期貨經紀業務和另類投資業務。

報告期內，公司各項業務的收入情況如下：

公司2019年-2021年的部分業務指標行業排名如下表所示：

證券自營業務是公司收入、利潤的主要來源之一。根據中國證券業協會公佈的數據，2019年、2020年和2021年，公司證券投資收入分別位列行業的第17名、第16名和第14名。

根據中國證券業協會數據，2019年、2020年和2021年，公司資產管理業務規模分別位列行業的第28名、第25名和第30名。

根據證券業協會統計，2021年末公司的淨資本在行業內排名29位。根據證券公司分類監管規定，中國證監會將證券公司分爲A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。公司2019年-2021年的監管評級分別爲A類A級、A類A級和B類BBB級。

三、投資銀行類項目合規情況

報告期內，發行人投行類項目存在被監管單位採取監管措施的情形，具體情況如下：

根據中國證券業協會的統計數據，2019年、2020年和2021年，公司投資銀行業務收入排名分別爲32名、68名和65名，同行業可比公司的排名如下：