95後億萬富豪違法交易被罰上億，還把海通和中信證券拖下水
南方都市報客戶端消息，“95後”億萬富豪被罰1.33億元！
根據中國證監會官網近日公佈的行政處罰決定書顯示，因違反限制性規定轉讓中核鈦白（002145 SZ）2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行爲，中核鈦白實控人王澤龍及朋友洪浩煒、中核鈦白原董祕韓雨辰、中信證券、海通證券及中信中證合計被罰沒2.35億元，其中王澤龍被罰沒1.33億元。
9天套現6.71億元
經中國證監會查明，王澤龍在2022年9月至2023年2月期間，與中信中證資本管理有限公司（以下簡稱“中信中證”）、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）、海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）及中核鈦白原董祕韓雨辰等人共謀，實施了定增融券套利業務。此外，王澤龍還隱瞞了其實際參與非公開發行的情況，導致上市公司公告存在虛假記載。
2022年7月，中核鈦白非公開發行股票的申請於獲得中國證監會審覈通過。然而，同期中信中證向王澤龍推薦了一種定增多空套利方案，該方案允許客戶繞過六個月的鎖定期，通過場外衍生品交易平臺提前結算收益。
王澤龍於2022年9月決定實施該套利方案，通過中核鈦白員工持股計劃出借股票，並以某投資發展有限公司(以下簡稱“A投資公司”)名義與中信中證進行場外衍生品交易。不過，由於A投資公司認購資金不足，王澤龍於2023年2月引入洪浩煒加入套利交易，洪浩煒以某1號私募證券投資基金(以下簡稱“1號基金”)名義參與。
2022年9月至2023年2月期間，王澤龍與韓雨辰、中信中證和中信證券共同商議並實施了融券套利業務，涉及8800萬股中核鈦白股票的融券對沖交易。此外，中信中證與海通證券於2022年11月就掛鉤中核鈦白非公開發行股票的收益互換業務進行溝通，並在12月得到中信中證合規部門及風險管理委員會的審議通過。
2023年2月，海通證券參與中核鈦白非公開發行的首輪報價，並確定發行價格。隨後，海通證券與中信中證及其他各方簽訂了多份掛鉤中核鈦白股票的收益互換協議。
2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計劃所持8800萬股中核鈦白股票按照中信中證指定路徑分配到四個私募基金產品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續期至2023年9月。
2月13日至2月21日，四個私募基金產品賬戶融券賣出8800萬股中核鈦白股票，賣出均價約7.63元/股，成交金額約6.71億元。
3月9日，中核鈦白公告本次非公開發行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投資公司、1號基金向中信中證申請提前終止所有多頭香草期權合約與空頭收益互換合約，中信中證了結相應頭寸並進行結算。
根據證監會行政處罰書顯示，此次王澤龍通過投資公司獲利5816萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別獲利1419萬元、248萬元，中信中證未有實際獲利，中信證券融券業務收入爲191萬元，海通證券收益互換業務收入爲79萬元。
罰沒共計2.35億元
證監會調查後認爲，王澤龍和洪浩煒通過衍生品交易安排，實質參與非公開發行，並以市價融券賣出，提前鎖定與非公開發行股票折扣價之間的價差收益，變相規避限售期規定。同時，王澤龍在洪浩煒違反限制性規定轉讓股票過程中，參與商議定增融券套利方案，聯繫並建議洪浩煒加入套利。此外，王澤龍作爲中核鈦白實際控制人，在中核鈦白2023年非公開發行股票過程中，隱瞞其通過一系列交易安排實際參與非公開發行的情況，導致中核鈦白非公開發行A股股票相關發行情況報告書存在虛假記載，相關行爲構成《證券法》等違法違規情形。
同時，證監會表示，中信中證爲王澤龍、洪浩煒違反限制性規定轉讓股票行爲制定套利方案、搭建交易架構、提供槓桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務；海通證券以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核鈦白非公開發行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行爲得以實現；韓雨辰替王澤龍等人出面執行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰相關行爲，與王澤龍、洪浩煒共同構成相關違法違規情形。
中國證監會擬決定對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行爲，責令改正，給予警告，沒收違法所得7753萬元，其中沒收王澤龍違法所得6064萬元。
同時，對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行爲處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔6000萬元，中信中證3600萬元，中信證券1800萬元，海通證券540萬元，韓雨辰60萬元；對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行爲處以罰款3500萬元，其中王澤龍1050萬元，中信中證1050萬元，洪浩煒700萬元，中信證券525萬元，海通證券157.5萬元，韓雨辰17.5萬元。
另外，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，對王澤龍信息披露違法行爲處以200萬元罰款。
最終，本次罰沒金額共計2.35億元，其中王澤龍共被罰沒1.33億元。
95後實控人，並非白手起家
據悉，中核鈦白是一家生產基礎化工原料鈦白粉的行業龍頭。其主要產品爲高檔金紅石型鈦白粉，產品廣泛用於塗料、塑料、橡膠、油墨、造紙等領域，被譽爲“工業味精”。
2023年中核鈦白營收49.47億元，較上一年同比下降9.76%；歸母淨利潤4.19億元，同比下降34.84%；扣非淨利潤3.32億元，同比下降48.52%。其中，公司2023年約有87%、43.14億元收入的來自鈦白粉業務。
公開資料顯示，王澤龍1996年出生於廣東揭陽市，畢業於北京電影學院。根據媒體報道，早在2015年，剛成年的王澤龍，就以14.31億元認購了從事鈦白粉生產的龍佰集團（002601 SZ）5300萬股的擬發行股份；在限售期滿後，他先後經過4次減持套現，淨賺超十億。
2021年4月，福布斯最新公佈2021年全球最年輕億萬富豪排行榜，王澤龍以15億美元（摺合人民幣108億元）身家位列第二。今年3月25日，胡潤研究院發佈《2024胡潤全球富豪榜》，王澤龍以72億元人民幣位列榜單3058位。
王澤龍自2019年繼李建鋒之後成爲中核鈦白實控人，一度曾持有43.48%股份，目前仍持股33.45%。
王澤龍曾接受福布斯中國專訪稱，投資龍佰集團是在父親王德亮授意下做的第一個重大財務投資決策。據中國證券報等媒體報道，王德亮及兄弟王福亮出生於廣東省揭陽市，早年從事化工品貿易，之後多次通過資本運作入股國資化工上市公司實現快速套利，被稱爲“國企股狩獵者”。2016年，由於被質疑“坐莊”廣汽集團，王德亮旗下驕龍資產管理有限公司成爲市場關注的焦點，證監會當時還對廣汽集團股票異常交易開展調查。
值得一提的是，中核集團4月14日通過微信公衆號發佈消息稱，注意到中核鈦白被立案調查，聲明表示中核鈦白與中核集團無任何隸屬或股權關係，也不存在任何投資、合作、業務等關係，其一切行爲均與中核集團無關，中核集團對其任何行爲依法不承擔任何義務和責任。
原標題：95後億萬富豪違法交易被罰上億，還把海通和中信證券拖下水
編輯：鄧晞 責編：吳忠蘭 審覈：馮飛
