中國基金報記者 若暉 陳墨

在強監管、嚴監管的趨勢下，基金公司也在開展自查，進一步築牢合規風險意識，端正經營理念和行爲，嚴格落實全面風險管理和全員合規要求。

據中國基金報記者瞭解，近日，已有基金公司接到最新要求，對2023年至今公司合規風控情況開展全面自查，自查內容包括公司內部組織架構設置、合規管理體系建設、全面風險管理體系建設、信息系統安全情況、投資者權益保護等方面，自查完成後需要報送相關自查報告。

在業內人士看來，當前強化日常監管，包括現場檢查的頻次、覆蓋面都已全面提升。對於基金公司而言，自查相當於對過往工作進行復盤，可以查漏補缺，進一步提升對法規制度的理解，是總結、反思及提升的好機會。

還有基金公司人士反饋，目前所在公司正在進行自查，也有基金公司表示已完成自查工作並已提交自查報告。

多家基金公司開展自查工作

在強化日常監管的當下，基金公司也在開展自查工作。

據業內人士反饋，近期接到通知，需結合自身情況並對照法律法規，對2023年至今公司合規風控情況開展全面自查，並遞交自查報告。    

“自查的內容涉及公司內部組織架構設置，包括三會運作、股東資格及履職、董監高資質及任免，內外部兼職等情況。”一位業內人士透露。

另一位業內人士也表示，除了公司內部組織架構設置之外，合規管理體系建設、風險管理體系建設、信息系統安全情況、投資者權益保護等方面也需要進行自查。

其中，風控體系建設涉及各類風險管理制度建設及執行，風險監測、分析及應對，公司內部發生的風險事件，投研內控制度執行，違約產品風險處置等。

信息系統安全除了做好經營數據與安全保障情況之外，還需要定期開展信息系統安全評估、壓力測試和應急演練等情況。投資者權益保護包括投資者適當性制度建設與執行，投資者教育開展等。

合規管理體系方面則包括業務及合規內控制度建設，交易人員行爲管控、薪酬遞延、從業人員投資申報管理、跟投與考覈機制執行、內部問責等情況，公司及全體員工被採取行政/刑事處罰、行政監管措施及自律措施情況。

“據瞭解，近期行業內開過相關會議，並分享了案例，然後通知基金公司自查。”另一位公司人士也表示。

對於此次自查，不少基金公司人士表示，每一次自查都是一次查漏補缺機會，促進基金公司從內部管理、風險控制等方面都更細緻，及早及時發現問題，讓公司整體運作更合規、更穩健，從而也促進行業更穩健發展，走高質量發展之路。

“對基金公司而言，開展自查工作是一件好事，基金公司必須重視自查自糾的力度。” 另一位業內人士稱，“除了全行業通知的自查之外，通常情況下，基金公司的合規部門每年也會有自己的年度稽覈檢查計劃，若是發現有重點風險事項，也會臨時增加檢查項目，讓公司內部相關部門進行自查。”    

也有公司人士表示，通過安排自查，可以提醒基金公司加強風險防控，不斷提高管控質量。過往基金公司會接到通知就某些特定事項做自查，不過，目前所在公司尚未接到自查通知。

落實全面風險管理

與全員合規管理

今年三月下旬，市場傳言北京、上海等多家公募基金公司被地方證監局現場檢查，引發市場關注。

當時，中國基金報記者向監管部門相關人士瞭解到，近期確有對公募的例行檢查，包括交叉異地檢查等形式。事實上，監管部門對基金公司駐場檢查並不罕見，此次是常規的例行檢查。這體現了對證券基金行業監管“嚴”字當頭的監管定調，強化日常監管、現場檢查和執法問責，落實全面風險管理與全員合規管理，是當前監管的基本要求。

4月12日，國務院頒佈的新“國九條”中指出，加強證券基金機構監管，推動行業迴歸本源、做優做強。

3月15日，證監會發布的《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》中也強調，加強合規風控建設。強化日常監管、現場檢查和執法問責，督促行業機構樹牢“合規創造價值”理念，堅持“看不清管不住則不展業”，落實全面風險管理與全員合規管理要求，縱向覆蓋境內外各級子公司及分支機構，橫向覆蓋各類業務、場景及人員，實現母子公司全業務鏈條“垂直”一體化管控。引導行業機構加大合規風控人才和技術系統建設力度，提高合規風控考覈權重。進一步發揮內外部審計監督作用，提升業務運作規範化水平。    

證監會主席吳清在今年兩會期間答記者問時表示，監管重點突出兩個字：一個是強，一個是嚴。強，就是要強本強基。嚴，就是嚴監嚴管。

不少基金人士表示，監管加大監管力度以及基金公司加強自查，有利於優化公募基金行業發展生態，更好夯實行業高質量發展基礎。

在一位業內人士看來，機構投資者需要堅守合規底線，築牢“穩健合規文化”核心能力支柱。主動適應“嚴監嚴管”要求，全面築牢“業務單元、合規風控、稽覈審計”三道防線，推動形成體系完備、標準統一、分級管理、溝通高效、監督有力的合規風險管控體系，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。

還有基金公司人士表示，合規風控一直是證券基金經營機構的生命線。“有效的公司治理是根基，穩健的經營理念是底色，強大的合規風控能力是保障，基金公司需要從上述三方面提升整體業務運作的規範化水平。”

編輯：喬伊

審覈：陳墨