又一家公司被註銷基金銷售牌照

　　來源：國際金融報

年內又一家公司被註銷基金銷售牌照。

近日，四川證監局發佈公告稱，對成都華羿恆信作出責令停止基金服務業務的行政處罰，決定註銷成都華羿恆信的公募證券投資基金銷售業務許可證。

受訪人士認爲，強監管環境和日益激烈的同業競爭，對基金銷售機構提出了更高的要求，且基金銷售機構運營成本也不斷提高，從而導致一些規模較小、業務發展不理想的基金銷售機構開始退出市場，優勝劣汰是行業發展帶來的必然結果。

存在違法事實

成都華羿恆信被註銷基金銷售牌照，發生了什麼事？

據悉，這與上個月成都華羿恆信收到的行政處罰決定書有關。

4月24日，四川證監局公告表示，對成都華羿恆信違反《證券投資基金法》的行爲進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查，2014年1月13日，成都華羿恆信獲得證券投資基金銷售業務資格，屬於獨立基金銷售機構。自成都華羿恆信獲得證券投資基金銷售業務資格以來，未建立災難備份系統。

四川證監局表示，上述違法事實有詢問筆錄、情況說明、相關合同等證據證明。根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關規定，四川證監局決定對成都華羿恆信處30萬元罰款，並責令停止基金服務業務。

業務多次被中止

記者注意到，在成都華羿恆信被註銷基金銷售牌照前，曾於2016年、2017年、2020年三度被暫停基金銷售業務。

回溯歷史，2016年，四川證監局發現成都華羿恆信存在多項違規，被責令暫停辦理公募基金銷售業務6個月。

當年其涉及的違規行爲包括：未在設立成都華羿恆信財富投資管理有限公司杭州分公司前將方案報四川證監局備案；未在變更經營範圍前將變更方案備案；未在變更高級管理人員前將變更方案備案；2016年4月26日取得基金從業資格的人員少於10人，未於5個工作日內向四川證監局報告，並於30個工作日內將人員調整至規定要求。

2017年，四川證監局發現成都華羿恆信未在變更股東前將變更方案報證監局備案，又被責令暫停辦理公募基金銷售業務3個月。

2020年，成都華羿恆信被查出公司總經理於2019年5月起未正常履行公司職務。公司除1名行政助理外，無其他人員正常上班。公司銀行基本賬戶已被凍結，無法正常支付開展經營所必須的人員工資和辦公場所租金等費用。公司已無法正常經營。

因此，成都華羿恆信於2020年被採取責令改正並暫停證券投資基金銷售業務12個月的行政監管措施。

公開資料顯示，成都華羿恆信於2013年1月29日成立，註冊資本6100萬元。記者查詢企查查發現，目前該公司登記狀態爲“吊銷，未註銷”。