摘要：北京證監局調查發現，上海證券通北京分公司在開展證券投資諮詢業務時，多名員工使用工作手機，通過微信聊天、朋友圈、羣發助手等方式，向投資人承諾收益，發送虛假或者誤導投資者的信息，其中就包括上述這些語句。北京證監局決定，對上海證券通北京分公司向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行爲，責令改正，並處以30萬元罰款。

北京證監局查處2家證券投資諮詢機構：對陽奉陰違保持高壓

5月14日，北京證監局發文稱，近期從嚴查處了2家證券投資諮詢機構的違法違規行爲。

文章稱，2018年以來，北京轄區諮詢公司及其分支機構的舉報投訴頻發，超過200單，主要反映不當營銷、違規經營及分支機構違規等問題。針對違規高發的態勢，北京證監局集中開展了一系列整治活動，並在近期對上海證券通投資資訊科技有限公司北京分公司及大連華訊投資股份有限公司北京分公司進行了立案稽查和行政處罰。

其中，上海證券通北京分公司在開展業務時存在承諾60%以上收益的違規行爲，而且在接受監管部門現場檢查時刪除過往聊天記錄企圖“瞞天過海”，被罰80萬元。而大連華訊北京分公司則在暫停新增客戶的整改期內違規新增客戶，卻對監管部門做出虛假陳述，被罰25萬元。北京證監局將這類行爲歸類爲“陽奉陰違”，稱將保持高壓態勢。

上海證券通北京分公司被罰80萬元：不僅承諾收益，還在被檢查時刪除聊天記錄

“一日遊，收益穩穩地，一天三五點一個月60%-150%不是夢。”

“不求翻倍，只尋60%保底收益。”

“預期60%，肯定沒問題。”

“搶到就是60%以上的收益。”

“本次收益預計50%以上，買到就是賺到。”

“最後三天時間，鎖倉保底收益60%+1（預計翻倍）。”

“一旦跟上帶您稱霸股市。”

“投票的客戶下週早盤股票直接通過微信發給您，會有漲停股票哦。”

“一天一個板不是吹出來的。”

“你還在等什麼，加入就是漲停。”

……

這些極具蠱惑的句子竟然全都出自一家在證券業協會官網上公示，具有資質的證券投資諮詢機構。

北京證監局調查發現，上海證券通北京分公司在開展證券投資諮詢業務時，多名員工使用工作手機，通過微信聊天、朋友圈、羣發助手等方式，向投資人承諾收益，發送虛假或者誤導投資者的信息，其中就包括上述這些語句。

更加惡劣的是，在北京證監局對上海證券通北京分公司進行現場檢查時，抽查了54名員工的工作手機，但其中30部手機此前的微信溝通記錄已被刪除。這30部手機共有微信客戶聯繫人4000餘名，且檢查當日還存在活躍的信息往來。顯然，公司存在毀損有關文件和資料的情況。

北京證監局決定，對上海證券通北京分公司向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行爲，責令改正，並處以30萬元罰款。同時，對其毀損有關文件和資料的行爲，給予警告，並處以50萬元罰款。罰款總計80萬元。

大連華訊北京分公司：被暫停新增客戶期間陽奉陰違

另一家被查處的大連華訊北京分公司則是“說一套，做一套”。

事情還要追溯到兩年前。2017年5月9日，北京證監局下發《關於對大連華訊投資股份有限公司北京分公司採取責令暫停新增客戶措施的決定》，責令大連華訊北京分公司暫停新增證券投資諮詢業務客戶6個月，明確暫停新增客戶期間，不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動，並按月報送整改進度情況。

2017年7月至11月，大連華訊北京分公司向北京證監局報送的5份月度整改工作彙報稱，已“停止新客戶投顧業務”，“明確北京分公司不能服務新增客戶”。

然而，2017年8月至12月期間有多名客戶對大連華訊北京分公司進行了投訴舉報，其中，5名客戶是2017年7月簽訂《證券投資顧問業務服務協議》的新客戶。

也就是說，在應該暫停新增客戶的期間，大連華訊北京分公司其實並沒有停止新增客戶，而且還在彙報時欺瞞監管層，做出了虛假陳述。

北京證監局決定，對大連華訊北京分公司處以25萬元罰款。

北京證監局：對陽奉陰違行爲保持高壓態勢

北京證監局在5月14日發佈的文章中指出，對陽奉陰違行爲保持高壓態勢，對持有僥倖心理、不配合調查的諮詢公司，始終保持着零容忍的態度，加大執法力度，堅決查處。

北京證監局稱，諮詢公司違規設立大量分支機構，忽視合規管理，盲目推廣業務，大肆招攬客戶，舉報投訴衆多，成爲當前監管難點。北京局以分支機構違規經營爲突破口，率先在系統內對諮詢公司分支機構作出立案稽查和行政處罰，有力震懾諮詢公司及分支機構。

目前，部分諮詢機構爲招攬客戶，忽視營銷合規管理，大量發佈承諾收益或誤導投資者的信息，已經成爲諮詢機構頑疾。上海證券通北京分公司在展業中，多次大量發送“只尋60%保底收益”等內容高度相似、模式高度統一的營銷話術，誤導市場投資者，觸及監管底線，問題非常突出。對此，北京局毫不手軟，快速立案，嚴厲查處，及時整頓市場秩序。

下一步，北京局將繼續根據中國證監會有關要求，保持高壓監管態勢，進一步加強證券投資諮詢機構整治工作，嚴厲打擊違法違規行爲，保護中小投資者合法權益。