SEC：ICO同意退款並登記爲證券後，或可免除處罰
北京時間2月21日，美國證券交易委員會（SEC）在其官網宣佈，加密貨幣創業公司Gladius Network LLC在主動向其報告ICO情況，並同意向其ICO投資者退款以及將其token改爲證券後，SEC同意撤銷對其指控，並表示不會追加懲罰。
根據SEC的解釋，在SEC委員會在其DAO調查報告中警告ICO可被視爲證券發行後，Gladius於2017年底進行了未經註冊的ICO活動。
Gladius，這家總部位於華盛頓特區的公司，在ICO活動中籌集了大約1270萬美元的數字資產（大約24,000 ETH）。Gladius沒有根據聯邦證券法註冊其ICO，並且ICO本身沒有資格豁免這些法律規定的任何註冊要求。
（圖片來自SEC）
Gladius同意退款並改爲證券後，SEC沒有追加處罰
2018年夏季，Gladius主動向SEC執法人員報告，表示有興趣立即採取補救措施，並配合調查。最終，SEC沒有施加處罰，因爲該公司自我報告了這一行爲，同意補償投資者，並將這些代幣註冊爲一類證券。該案發生在SEC最近的兩起ICO註冊案件之後，其中公司同意對類似的註冊違規行爲支付罰款，並同意類似的承諾。
據悉，Gladius將把資金返還給任何要求退款的投資者，並根據1934年證券交易法將其代幣登記爲證券。
未註冊ICO
值得注意的是，SEC在其公告的標題中使用了“未註冊的ICO”一詞，這與SEC委員會主席傑伊·克萊頓（Jay Clayton）過去的聲明相呼應，其認爲所有的ICO都屬於證券。
美國證券交易委員會之前曾對加密初創公司Airfox和Paragon發出警告，認爲其是未經登記的證券，但當時沒有明確使用“未註冊ICO”這一詞彙。
SEC網絡部門主管羅伯特·科恩（Robert Cohen）在一份聲明中指出：“SEC已明確表示，公司在發行作爲證券的數字代幣時必須遵守證券法。而今天的案例，顯示了主動報告和採取措施以糾正未註冊產品的好處。”