無論是累計訴訟金額9.47億元的四宗股權質押事件，還是涉及2.4億元募集資金的兩款爆雷資管產品，業務開展或產品成立大多發生在朱啓本擔任首席風險官期間

《投資時報》記者 田文會

朱啓本此刻或許正在爲他上一個頭銜手忙腳亂。

在涉及7.88億元本金的四宗股票質押踩雷後，中原證券（601375.SH）又有兩款資管產品相繼爆雷。身爲該公司董祕，朱啓本顯然需要面對各方壓力，特別是來自投資者的詰問。麻煩的是，上述業務開展或產品成立時間，大多處在他擔任中原證券首席風險官期間。

據中原證券2018年年報，朱啓本於2018年1月18日開始擔任中原證券董祕，而時點推至2015年12月29日，其正式職務爲公司的首席風險官。

先是在2014年6月以中州證券（1375.HK）名義登陸港股並融資15億港元，又於兩年前在A股掛牌融資近30億元人民幣，儘管從規模而言仍屬中小券商行列—截至7月16日收盤兩地市值分別爲65.19億港元及201.19億元人民幣，但作爲業內僅有的11家A+H上市券商，朱啓本所在的中原證券仍然頗受關注。

近日，標點財經研究院攜手《投資時報》推出《2019中國上市公司董祕全樣本報告》，這已是標點財經研究院連續第五年對上市公司董祕羣體進行全樣本分析。統計結果顯示，朱啓本2018年薪酬爲113.91萬元，較2017年的86.18萬元增加27.73萬元，增長32.18%。

薪水上漲背後當然是公司對自身業績的期許，雖然基於2018年的大行情，中原證券表現不佳，但至少2019年前5個月其淨利潤總額同比上浮了32.23%，其中5月份的淨利潤更環比上升154%。

其實，朱啓本還有諸多事務煩神，比如已然啓動的A股市場55億元定增計劃。不過現在他或許需要把更多精力投入到一連串風險事件中。這既是一個董祕的職責，也是對其前一個職務的交代。

據中原證券公告，近日該公司兩款資管產品爆雷，融資人不能按期償還本息，涉及募集資金達2.4億元。公開信息顯示，中原證券董事長菅明軍此前已向河南省公安廳彙報。進一步消息顯示，上述資管產品投向福建省閩興醫藥有限公司對福建醫科大學附屬協和醫院的應收賬款。

上述兩款資管產品中，“聯盟17號”設立時間爲2017年12月8日，“中京1號”設立於2018年2月5日。前者設立時，朱啓本仍擔任中原證券首席風險官。

朱啓本在回應上述資管產品爆雷事件時稱，按照監管部門嚴控風險的要求，近期公司在對各業務條線進行風險排查和項目投後管理的過程中，發現“聯盟17號”和“中京1號”存在融資人不能按期兌付的問題，引起了公司董事長的高度重視。公司及時報案，公安機關迅速行動，正在依法推進偵破工作。他強調，公司作爲上述資管計劃的管理人，本着高度負責的態度，已採取堅決有力的措施，積極與投資者溝通，最大限度保護投資者利益。朱啓本同時預計該事項對公司的影響有限。

這已不是該公司首次踩雷。就在今年3月，中原證券披露了其涉及的四宗重大訴訟案件，累計訴訟（仲裁）金額約9.47億元，涉及本金7.88億元。據悉，這些訴訟案件均與股票質押業務有關。

其中，新光圓成（002147.SZ）股票質押違約涉及本金2億元，中原證券與新光控股集團有限公司簽訂質押協議的時間爲2017年8月31日；長城影視（002071.SZ）股票質押違約涉及本金2億元，中原證券與長城影視文化企業集團有限公司簽訂質押協議的時間爲2017年10月16日；銀禧科技（300221.SZ）股票質押違約涉及本金1.88億元，中原證券與石河子市瑞晨股權投資合夥企業（有限合夥）簽訂質押協議的時間爲2017年11月7日；神霧節能（000820.SZ）股票質押違約涉及本金2億元，中原證券與神霧科技集團股份有限公司簽訂質押協議的時間爲2017年12月25日。

值得注意的是，上述質押協議簽訂時點也處在朱啓本擔任中原證券首席風險官期間。

朱啓本，1964年出生，經濟學碩士，曾任河南證券投資銀行部項目經理和辦公室主任助理。2002年11月至2015年12月其歷任中原證券人力資源管理總部副總經理、總經理、總裁助理兼人力資源管理總部總經理、督查室主任及稽覈負責人。