財聯社（記者，萬佳麗 上海）訊，新三板設立精選層的準備工作正在加速推進，截至目前已有深圳、北京、山東、浙江、河北等多地證監局下發了轄區新三板掛牌公司公開發行輔導監管工作的通知，精選層掛牌輔導已逐漸進入常態化。

此外，值得注意的是，在深圳、浙江證監局下發的通知中，均明確表示：最近3年內在掛牌公司公開發行項目中擔任過項目協辦人，且滿足保薦代表人資格條件的，可向中國證券業協會申請註冊爲保薦代表人。這也被業界認爲，此舉可充分調動"準保代"參與新三板掛牌業務的積極性，加速推進精選層公開發行項目。

多地證監局下發新三板監督工作通知

2月7日，北京證監局發出了全國首份掛牌公司公開發行輔導驗收工作通知，隨後多個省市緊跟腳步，紛紛發佈了掛牌公司公開發行輔導驗收工作的通知。

2月13日，深圳證監局也發佈了開展轄區掛牌公司公開發行輔導驗收工作的通知。要求輔導期間，保薦機構應督促輔導對象董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）掌握掛牌公司公開發行、規範運作等方面的法律法規和自律規則，知悉掛牌公司信息披露的責任和義務，樹立誠信意識、自律意識和法制意識。保薦機構應當製作工作底稿，詳細記錄保薦機構在持續督導及輔導期間的培訓內容和次數、與輔導對象溝通情況、幫助解決的問題等輔導工作。

輔導工作完成後，保薦機構應按照《輔導驗收申請材料目錄》（附件三）要求向我局報送輔導驗收申請。驗收申請材料齊備後我局將啓動驗收工作，驗收通過後將向保薦機構出具《輔導工作無異議函》。保薦機構向全國股轉公司申請出具自律監管意見時，應將《輔導工作無異議函》一併提交全國股轉公司。

2月19日，山東證監局發佈消息稱，開展轄區內新三板公司公開發行並掛牌精選層的輔導驗收工作，疫情防控期間，所有申報材料暫改爲電子申報。爲切實推進精選層工作進展，山東證監局規定，已IPO輔導備案的企業，無需重新申請輔導；已完成輔導驗收企業，可直接申報精選層，無需重新輔導驗收。與北京、深圳等地政策保持一致。

截至目前，深圳、北京、山東、浙江、河北、安徽等多省市均已啓動新三板公開發行輔導驗收工作。

此外，2月17日至2月28日，全國股轉公司聯合中國證券登記結算有限責任公司、深圳證券通信有限公司共同搭建測試環境供市場進行仿真測試，參測機構包括全國股轉系統、中國結算、深證通、中證指數、中國證券業協會，各主辦券商、做市商、信息商、基金公司和託管行等。

按照全國股轉公司要求，各主辦券商開展全國股轉系統業務的經紀系統、做市系統、自營系統、資管系統必須參加本次測試。經紀系統須確保至少有兩種交易終端（其中至少有一種爲非現場方式測試）和兩種行情（其中至少有一種爲非現場方式）終端能滿足業務要求。資管系統參加本次測試的，應當同時通知爲其開展託管結算業務的託管行參加。

據悉，現階段公開發行及連續競價等業務技術系統仿真測試結束後，將進行後續的全網測試、通關測試等。

準保代參與新三板精選層項目可轉正

值得注意的是，在深圳、浙江證監局下發的通知中，明確表示：最近3年內在掛牌公司公開發行項目中擔任過項目協辦人，且滿足保薦代表人資格條件的，可向中國證券業協會申請註冊爲保薦代表人。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》（簡稱保薦辦法）第十一條，個人申請保薦代表人資格應當具備的條件包括："3年以上保薦相關業務經歷；最近3年內在保薦辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效"等。其中，"保薦辦法"第二條規定的項目包括：IPO、上市公司發行新股、可轉債以及證監會認定的其他情形。

值得注意的是，此前在規定項目中並不包括新三板的掛牌項目，也就是說"準保代"參與新三板的掛牌工作並不能算作稱爲"正式保代"的業務經歷。這一點也造成了，大量"準保代"一直無法"轉正"，沒有項目簽字權。

公開資料顯示，目前新三板掛牌企業共有將近9000家，其中創新層664家。截至目前，已有超過40家新三板掛牌公司披露了擬公開發行股份並進入精選層的公告，絕大多數公司來自創新層。

此外值得注意的是，不同於A股IPO市場向頭部券商集中的趨勢，中小券商是承接新三板精選層保薦業務的主力軍。這也爲受困於項目匱乏的中小券商帶來新的發展機會。

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