中國商務新聞網訊 11月3日至4日，在上海舉行的第四屆浦江法治論壇暨中國上市公司合規戰略論壇上，專家們分析指出，在全面依法治國的深入推進下，公司合規管理、風險防控與公司治理已成爲上市公司核心競爭力及公司價值的重要基礎，其中，合規管理與風險防控更是上市公司生死存亡的關鍵。

本次會議主題爲“上市公司合規管理與公司價值”，政府部門有關領導、法學領域知名學者、法律、財務、金融和其他服務機構負責人及上市公司董事長、總經理等近300人齊聚上海世博源星動力空間，以主題報告、論文交流、圓桌討論、對話交流、聯誼活動等多種形式，從理論、制度和實踐層面全面探討上市公司合規管理的內涵、問題、對策及建議，風險控制及其對公司治理的影響，共同尋求中國法治建設的突破之路。

浦江法治論壇名譽主席、全國人大常委會法律委員會原副主任委員王茂林主席在論壇致辭時指出，合規，就是符合規章制度，符合國務院和地方政府制定的法規，這是最起碼的，再上一個層級，就是要依法治理企業，企業的全部環節，從營銷、企業管理、企業經營管理人員的使用，都要合規管理。

王茂林認爲，企業合規是企業社會責任的一部分。儘管上市公司面臨衆多問題，但合規仍然是需要重點關注的內容。我們要鼓勵上市公司和所有企業實事求是地展開企業合規實踐，同時希望證券監管部門和監管人員要依法依規。兩方面形成合力，中國上市公司的合規經營將取得積極進展。

浦江法治論壇主席、中國人民大學原黨委書記、法學院教授程天權給論壇發來了賀信。程天權在賀信中表示，中國法治建設與時俱進，長足發展。但一切進步與成長都不是一帆風順的。政府需要外腦智庫的資政和建議，社會與市場需要規範和引導，公衆與團體需要明辨和提高，困難與挑戰需要應對和辦法。總之，法治建設在路上，良法善治方興未艾，同仁仍需殫精竭慮奉獻才智與形成推進之力量。

中國人民大學法學院教授、博士生導師王旭在發言中表示，上市公司是我們從富起來到強起來最重要的社會細胞，對企業而言，尤其作爲公衆公司最基本的社會責任就是乾淨、有效、透明。

浦江法治論壇副主席、祕書長、同濟大學發展研究院副院長、法學教授朱國華做了《企業合規：中國法治建設的微觀突破口》的主題報告。他在報告中指出，企業合規不是一個高大上的事，而是企業可以身體力行的日常事務。企業合規不僅可以促進法律的落地，反過來還可以促進法律的完善。企業合規是中國法治的微觀場景和中國法治建設的微觀突破口。中國企業合規的理論與實踐任重而道遠。浦江法治論壇倡議更多學科參與到企業合規的理論與實踐中來，期待更多的合規實踐利益相關各方投身到企業合規的建

設中來，從而凝鍊企業合規共識，推動中國企業合規理論與實踐的良性互動，促成中國企業合規事業的大發展。 北京新世紀跨國公司研究所研究員丁繼華則以中興通訊和中國吉利集團正反兩個案例闡釋了企業合規的重要性。另外，從他所在的北京新世紀跨國研究所的諮詢實操出發，分享了企業合規的導入和完善實踐。

中國人民大學法學院教授、《法學家》雜誌社社長史際春在主題演講中具體闡釋了“企業合規：合什麼規、怎樣合規”，指出企業合規的過程中也要看企業合的什麼規，要分析特定的法律法規是良法還是惡法，特定的法律法規是滯後還是太過超前。良法善治是企業合規的重要前提。企業合規要實事求是，要在企業合規的成本收益上適當權衡。

中國上市公司協會獨立董事專業委員會主任、清華大學法學院教授、博導湯欣教授以“合規協調員與公司治理”爲題透視了美國合規協調員的法律淵源和實踐援引，探討了合規和公司治理的關係。

上海證大集團董事長戴志康認爲，法治必須是善法，整個社會的精神面貌和品德水準很重要。他強調企業合規異常重要，合規是企業應該履行的社會責任，浦江法治論壇應可以進一步深化企業合規的理論與實踐研究 。

上海交通大學安泰經濟與管理學院教授、博導朱國泓認爲，中國當前企業合規的最大問題是缺乏合規共識，特別是在企業合規是什麼，企業合規爲什麼重要，企業怎樣合規有利有效這三個問題上還未達成共識。他呼籲：社會有志之士加入到企業合規知識生產和傳播平臺的公益活動中來，通過廣泛聯繫各學科的研究人士，廣泛聯繫企業合規實踐的利益相關各方，加強企業合規知識的生產和傳播，將企業合規最基本的知識，上升爲企業合規共同知識的關鍵。 上海文化藝術品鑑促進會執行會長張耀偉在主題報告中重點探討了現階段上市公司的合規文化建設問題。

中國人民大學法學院教授王旭指出，企業合規本質上是企業文化的塑造，企業要在現代商業精神裏建構起法理型的統治;政府職能要轉變，通過有所爲有所不爲正確定位自己的角色，以促進企業學會自我規制，建立起全過程的風控體系，在法治的框架內獲得更良性的發展。

中國十大傑出CEO胡海平認爲，中小企業要反思自己，加強學習，合規經營。他還呼籲法治機構和同仁都能夠切實幫助中小企業做到創新和與時俱進。

中共中央黨校教授、中國行爲法學會企業治理研究分會副會長、祕書長王偉在主題演講中提出了資本信用建設的四個關鍵問題，首先要強化信用的價值引領，不僅企業要誠信，上市公司、各類中介機構和投資者等各類主體都要誠信;其次，要強化信用信息的傳導機制，讓社會公衆能夠了解信用主體的相關狀況;第三，要強化失信懲戒機制，讓市場信用機制更有效的發揮;第四個關鍵是要強化信用共識，做到企業自治、行業自律、行業監督和政府監管四位一體。

欽點智庫創始人、理事長、教授陳柳欽認爲，合規不僅是法律問題，而是立體的，包括人合規、企業合規、上市公司合規、行業合規、城市合規、政

府部門合規、國家合規等方方面面。道德文化方面的規矩、法規制度層面的規則及科學層面的規律都要“合”。 華東政法大學金融法學教授祁羣認爲，商業銀行的經營風險管理做的比較好，但管理風險的管理即合規風險管理做的還很不夠。合規風險管理

最高一層是“我要”，銀行的領導層要率先自我監督、自我監管，在制度層面要做到產權清晰，完善獎懲機制。 活動還舉行了合規問題圓桌論壇，論壇由丁繼華主持，史際春、湯欣、張耀偉、朱國泓、崔永東、夏善晨、趙覆軍幾位專家參加了討論，大家結合各自深入研究和熟悉的領域，從理論、制度和實踐各層面全方位討論了合規問題，涉及到質量安全、環境保護、貿易管制、反壟斷、第三方合規管理，反洗錢、內幕交易和信息披露的合規，一般數據的合規還有資產黑名單、清單上的合規，還有企業和政府之間怎麼互動這些話題，並就強化合規管理與上市公司加強品牌建設、高質量發展提出了各自的建議。

會上，還舉行了中國行爲法學會企業治理研究分會的《中國企業信用建設報告》2017-2018年的新書發佈儀式。並舉行了優秀論文頒獎儀式。朱國泓的《論中國企業合規共識的闕如、共建與企業合規共同知識的達成》等10篇論文獲獎。全國政協常委、上海市政協副主席、教授周漢民爲論文獲獎者頒獎。

周漢民在會上做了專題報告，他回顧了中國改革開放四十年以來的法制建設歷程，以及取得的巨大進步。他表示，中國首屆中國國際進口博覽會再次用實質性舉措向世界表明中國進一步推動深化改革開放的決心。他向與會的全體法律人法學人、理論界和實務界的同仁，提出了四點建議：一是法律應應對百年之未遇大變局。針對法律的深刻、全面的變化，認真梳理相關法律法規，提出中國在改革世貿組織問題上的中國建議。二是法律界應做好應對智能經濟時代的創新創業。三是應儘快研究獨立的自貿區法，以此實現中國更大的改革開放。四是加強中國經濟層面上重大問題的相關立法。中國民營經濟的社會貢獻很大。只有通過民營經濟的立法，纔能有效保障民營經濟的發展。周漢民的演講凸顯了國際貿易合規和民營經濟合規中“法律法規”的重要性。

大會還舉行了合規共識圓桌論壇，論壇由陳柳欽主持，申君喬、胡海平、王偉、朱國華、歐陽君山、王旭、石新中幾位專家參加了討論。大家認爲，合規要以人爲本，企業合規、公司合規都要遵守誠實、信用的黃金規則，既要依法治國、又要以德治國，用價值觀來凝聚共識，建立信息傳遞機制。最後，大家就形成共識之後如何執行提出了自己的建議，要通過有效的程序和機制不斷促進共性知識的形成和傳播，形成標準、形成習慣，讓合規的觀念逐步成爲企業自覺的需求，完成從“要我合規”到“我要合規”的轉變。

據悉，浦江法治論壇2015年成立於上海。論壇在中國人民大學、同濟大學、華東政法大學、上海陸家嘴金融貿易區管委會(現上海陸家嘴金融城發展局)、中國金融信息中心的指導下已經成功舉辦了三次大型高端研討會。

此次論壇還舉行了“中國上市公司合規戰略論壇”、“中國上市公司合規戰略聯盟”、“985高校校友法律聯盟”、“浦江法治大講堂”的揭牌儀式，將開幕儀式推向高潮。

浦江法治論壇副主席、中國人民大學上海校友會祕書長殷輝表示，中國人民大學在法學這個領域，一直在耕耘，一直在推進我們中國的法治建設，從理論到實踐，人民大學的校友在這方面做了很多的工作，希望浦江法治論壇這個平臺在上海、在長三角、在華東能夠結出更加絢爛的花朵，爲促進長三角進一步的融合、促進華東地區經濟發展和法治建設做出更加有益的探索。

中國產業升級網總裁徐愛華代表會議承辦方歡迎大家來到上海星動力空間參加論壇，中國產業升級網作爲目前中國最具創新影響力的產業集成服務平臺，攜手近千家上市公司，正在爲區域的轉型發展和各界投資企業在全國的投資佈局，貢獻我們的價值和力量。

本次論壇由浦江法治論壇組委會、中國人民大學法學博士後流動站、中國人民大學法學院、中國人民大學公共治理研究院、中國人民大學上海校友會和中國金融信息中心主辦，中國創造學會、中國行爲法學會企業治理研究分會、中華全國律師協會合規委員會、華東政法大學司法學研究院、中國產業升級網、同濟大學發展研究院、同濟大學法學院、復旦大學北京校友會、同濟大學商會行業協會發展研究中心、同濟大學經濟政策與法律研究中心共同主辦，由雅馬哈發動機(廈門)信息系統有限公司、上海滬元律師事務所、上海浦東國際金融學會、華東師範大學企業合規研究中心、中國師董會、上海強墒文化傳播有限公司、上海新滬商聯合會、中國產融城發展聯盟、壹會網協辦，由中國產業升級網、上海星動力科創空間、中國人民大學上海校友會法律專業委員會、浦江法律服務聯盟、中國人民大學法學博士後聯誼會承辦，三少集團、上海市杭州商會、企業觀察報提供特別支持。(李志石)