一、上市公司監管動態（2018年8月10日-8月16日）

　　本所對3宗違規行爲進行紀律處分。

　　一是深圳匯潔集團股份有限公司股東呂興平、林升智未在規定時間內披露權益變動報告書。上述行爲違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對呂興平、林升智給予通報批評的處分。

　　二是三川智慧科技股份有限公司以募集資金置換預先投入募投項目的自有資金以及募集資金用於暫時補充流動資金未履行審議程序和信息披露義務。上述行爲違反了本所《創業板股票上市規則》和《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司監事、時任董事長童保華，董事兼總經理李強祖，董事、副總經理兼財務總監童爲民，副總經理兼董事會祕書倪國強給予通報批評的處分。

　　三是浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農業股份有限公司（以下簡稱“康華農業”）重大資產重組項目的簽字註冊會計師王雲成、肖常和未審慎覈查康華農業的銷售收入、應收賬款和銀行存款情況，未保持應有的職業謹慎，未能履行勤勉盡責義務，未能發現相關財務數據存在虛假記載。上述行爲違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對王雲成、肖常和給予通報批評的處分。

　　本所共對14宗違規行爲發出監管函，13宗涉及信息披露及規範運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。

　　13宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是山東地礦股份有限公司關於實際控制人認定的臨時公告出現多次更正，且在2004年-2017年年度報告中存在實際控制人信息披露不準確的情形。二是南京普天通信股份有限公司2017年運輸費、會計差錯調整等財務覈算存在不符合會計準則的情形，2017年年度報告披露的個別銀行賬戶餘額與銀行對賬單不符，導致公司2014年度-2017年度歸屬於上市公司股東的淨利潤被調整；同時，公司2017年第三季度報告和2017年年度報告合併財務報表存在多項項目披露錯誤的情況。公司董事長徐千、總經理李林臻、時任總會計師石煉，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。三是新華聯文化旅遊發展股份有限公司違規向關聯方提供資金拆借以及投資性房地產公允價值變動損益未及時履行披露義務。四是北海銀河生物產業投資股份有限公司控股股東銀河天成集團有限公司（以下簡稱“銀河集團”）所持公司股份被司法凍結以及被輪候凍結未通知公司及時披露。公司實際控制人潘琦、控股股東銀河集團在知悉或理應知悉時未通知公司及時披露。五是臺海瑪努爾核電設備股份有限公司未按規定在股東大會審議通過利潤分配方案之日起兩個月內完成利潤分配事宜。六是寧波中大力德智能傳動股份有限公司未按照規定於股東大會結束當日將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所並對外披露。七是北京三夫戶外用品股份有限公司董事趙棟偉未完成全部增持承諾。八是科林環保裝備股份有限公司對外投資事項未及時履行審議程序及信息披露義務，公司副總經理兼董事會祕書張斌未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。九是新海宜科技集團股份有限公司申請股票停牌後實際簽訂的合同金額未達重大合同標準且未按要求披露客戶基本情況事項。十是協鑫集成科技股份有限公司業績預告及業績快報中披露的2017年度淨利潤與2017年年報中實際淨利潤存在較大差異，公司董事長舒樺、總經理羅鑫、財務總監賀德永未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。十一是常州亞瑪頓股份有限公司業績預告及業績快報中披露的2017年度淨利潤與2017年年報中實際淨利潤存在較大差異，公司董事長林金錫、總經理林金漢、時任財務總監陳少輝未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。十二是天津瑞普生物技術股份有限公司對外提供財務資助沒有履行相應的審議程序及信息披露義務。十三是湖南千山製藥機械股份有限公司披露的2017年度業績預告、業績快報與定期報告披露的財務數據差異較大，且未在規定期間內發佈修正公告。

　　1宗涉及買賣股票及減持違規中，斯太爾動力股份有限公司持股5%以上股東寧波貝鑫股權投資合夥企業（有限合夥）減持公司股份未按規定在首次賣出的15個交易日前披露減持計劃。

　　本所發出半年報問詢函1份、重組問詢函7份、關注函11份、其他函件41份。

　　二、市場交易監管動態（2018年8月13日-8月17日）

　　本週，本所共對153起證券異常交易行爲採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形。對本週買入高風險股票“*ST百特”、“ST長生”和“樂視網”金額較大的18個賬戶進行了風險提示。共對8起上市公司重大事項進行覈查，並上報證監會5起涉嫌違法違規案件線索。

原標題：深市監管動態