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作者：李修蛟律師，系廣東法制盛邦律師事務所管理合夥人，上市公司信披合規研究律師團隊創始人。曾任職檢察官，律師執業18年，在公司、刑事、家事法律服務業務中頗有建樹。（超華科技維權入口）

廣東超華科技股份有限公司（簡稱：超華科技，股票代碼：002288）於2017年9月5日發佈《關於公司收到中國證監會立案調查通知的公告》。2017年12月15日，超華科技及相關人員收到廣東證監局下發的《行政處罰決定書》（【2017】14號）及《行政監管措施決定書》（【2017】83號）。《行政處罰決定書》（【2017】14號）認定超華科技虛假確認廢料銷售收入2770505.13元，導致2014年年度報告利潤總額虛假記載。惠州合正電子科技有限公司（以下簡稱惠州合正）爲超華科技的全資孫公司，2014年期間，惠州合正向常州市鑫之達電子有限公司（以下簡稱鑫之達）銷售覆銅板邊料。惠州合正虛假確認了對鑫之達廢料銷售收入2770505.13元，導致超華科技2014年度利潤總額、合併淨利潤均虛增2770505.13元。虛增利潤總額佔超華科技當期利潤總額的28.01%，虛增淨利潤佔超華科技當期合併淨利潤的23.71%。廣東證監局認爲，超華科技上述行爲違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條的規定，構成《中華人民共和國證券法》第一百九十三條第一款所述行爲。超華科技時任董事長、總裁梁健鋒全面負責超華科技的經營管理，是直接負責的主管人員；副總裁、財務負責人王旭東，主持領導超華科技財務管理、會計覈算等工作，是直接負責的主管人員。根據違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《中華人民共和國證券法》第一百九十三條第一款的規定，決定：一、責令超華科技改正，給予警告，並處以40萬元罰款；二、對梁健鋒給予警告，並處以20萬元罰款；三、對王旭東給予警告，並處以10萬元罰款。

針對廣大超華科技受損投資者關心的索賠事宜，參與超華科技索賠訴訟案件較深的廣東法制盛邦律師事務所李修蛟律師提示：

一、目前投資者對超華科技索賠的情況如何？

李修蛟律師：投資者對超華科技的索賠訴訟始於2017年12月16日，至今爲止，絕大部分的投資者索賠獲得了法院的支持，廣州市中級人民法院、廣東省高級人民法院均判決合格的受損投資者勝訴，賠付比率在80-100%之間。超華科技向最高人民法院提起申請再審，亦已被駁回。根據公開的資料，截止至2020年上半年，超華科技已賠償投資者約5000萬元。

二、超華科技受損投資者的索賠條件如何確定？

李修蛟律師：根據《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋的規定，以及廣州中院、廣東高院的前期判決情況，超華科技虛假陳述行爲的實施日爲2015年4月29日、揭露日爲2017年9月5日、基準日爲2017年11月20日。因此，超華科技受損投資者的索賠條件是：在2015年4月29日至2017年9月4日（含當日）之間買入超華科技股票且持有至2017年9月5日之後的受損投資者， 不管是後期賣出或繼續持有，只要存在損失，都具備獲賠的資格。

三、超華科技受損投資者訴訟時效什麼時候到期？

李修蛟律師：根據我國《民事訴訟法》的相關規定，超華科技虛假陳述索賠訴訟的時效是三年。2017年12月16日，超華科技發佈《關於收到中國證券監督管理委員會廣東監管局〈行政處罰決定書〉及〈行政監管措施決定書〉的公告》，因此，超華科技索賠訴訟的時效屆滿時間是2020年12月15日。訴訟時效屆滿之後，即使是符合索賠條件，如果公司不願意賠償，投資者將失去勝訴賠償機會。

四、投資者索賠需要提供什麼資料？

李修蛟律師：參與超華科技索賠的投資者需提供身份證複印件與原件一致的公證書、加蓋營業部印章的證券賬戶信息表和股票交易對賬單原件（從首次買入超華科技開始打印至2017年11月20日）、律師提供的起訴狀、強制執行申請書、委託合同、授權委託書，以及包括手機電郵地址的詳細聯繫方式。

五、超華科技的索賠訴訟週期大概多久？

李修蛟律師：根據我們參與超華科技索賠訴訟的情況看，如果願意和解，從提起訴訟到拿到賠償款，大約在6個月之內。如果不願意和解，可能需要經過一審二審，時間大約是一年左右。

六、受損投資者索賠熱情不高，有可能失去賠償機會

李修蛟律師：根據我們瞭解的信息和經驗判斷，超華科技2017年第三季度約有8萬股東人數，基本上是符合索賠條件的，但目前參與訴訟索賠的大約僅有5%左右，這與過去其他上市公司的虛假陳述索賠的人數大體相當。爲什麼那麼多受損投資者沒有參與訴訟索賠挽回損失呢？我們認爲，一是我國投資者保護的宣傳力度不夠，大部分投資者不知道上市公司虛假陳述造成投資者損失可以索賠；二是這類案件前期調查、後期訴訟的週期很長，受損投資者大部分難以接受這個漫長的過程而放棄了；三是部分同類案件法院判決的賠付比率很低，有的僅有10%左右，有的甚至以系統風險原因判決投資者敗訴。，廣州中院對超華科技虛假陳述訴訟案件的判決，起到了很好的投資者保護的司法保障作用。超華科技的受損投資者，應該積極地、大膽地參與索賠，儘可能挽回損失。