廣發證券領罰：投行人員和項目流失已開始 23個IPO項目或被殃及

原標題：廣發證券領罰，可怕事正在發生！投行人員和項目流失已開始，23個IPO項目或被殃及

7月10日，因康美藥業造假案的影響，廣發證券及相關人員分別收到廣東證監局《行政監管措施事先告知書》。

廣東證監局決定，擬對廣發證券採取責令改正、暫停保薦機構資格 6 個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12 個月、責令限制高級管理人員權利的監管措施。

其中，時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西和副總經理秦力不但被限制領取報酬（已領取部分應全部退回公司），而且還被證監局予以公開譴責和監管談話。

陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責任人被採取認定爲不適當人選10年至20年，在監管決定作出之日起，不得擔任上市保薦、債券承銷或者投行相關職務。

根據過往的案例，這類處罰除了對券商財務和聲譽造成傷害外，最爲嚴重的是對投行項目的影響和衝擊。據券商中國記者統計，目前由廣發證券保薦承銷的排隊IPO項目共有23家，其中主板9家、中小板5家、創業板6家、科創板3家；再融資項目方面，廣發證券目前手頭上僅有1家公司待發，已過會；

兩名分管副總被限薪並被譴責約談

7月10日晚間，廣發證券發佈公告稱，收到廣東證監局《行政監管措施事先告知書》。經查，廣東證監局發現，廣發證券在康美藥業2014年非公開發行優先股項目、2015 年公司債券項目、2016 年非公開發行股票項目、2018 年公司債券項目、康美實業 2017年可交債項目中未勤勉盡責，盡職調查環節基本程序缺失，缺乏應有的執業審慎，內部質量控制流於形式，未按規定履行持續督導與受託管理義務。

最終，廣東證監局決定，擬對廣發證券採取責令改正、暫停保薦機構資格 6 個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12 個月、責令限制高級管理人員權利的監管措施。

其中，責令限制高級管理人員權利的監管措施具體爲：限制時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西領取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權利，限制時任分管相關投行業務的副總經理秦力領取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權利，已領取部分應全部退回公司。

同時，兩位當時分管投行的副總還被證監局予以公開譴責和監管談話的處罰。

此外，廣發證券投行項目的主辦人、保薦代表人、債券項目主辦人、投行部負責人等8名直接責任人，陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等被採取認定爲不適當人選10年至20年，在監管決定作出之日起，不得擔任上市保薦、債券承銷或者投行相關職務。

其中，林煥榮、李賢兵被限制債券承銷業務資格20年，何寬華被限制投行業務20年，陳家茂和朱保力被限制保薦資格資格10年和15年，林煥偉、肖晉、許戈文分別被限制債券承銷業務資格10年、10年、15年。