原標題：3個多億河南債券資金未到位，渤海證券爲何“放鴿子”？

“這個錢渤海證券還是沒有繳納，影響很不好。”9月23日，一位河南省財政廳人士告訴第一財經記者。

近日河南省財政廳發佈一則通知，取消渤海證券2019年至2021年河南省政府債券承銷團成員資格，原因是渤海證券沒有按照約定時間繳納中標3個多億債券資金，構成嚴重違約行爲。

9月9日，河南省通過公開招標方式順利發行2020年河南省政府專項債券35至39期共計356.31億元。根據招標結果，渤海證券投標5只債券共計10.2億元，中標3.75億元。根據要求，發行款3.75億元應按規定於9月10日前繳入河南省財政廳指定賬戶。但渤海證券9月10日前實際繳納0.3億元，其餘3.45億元未按約定繳納。

中央財經大學溫來成教授告訴第一財經，地方政府發債成功以發債資金到達國庫爲標準，渤海證券中標的3億多元資金沒有到位，意味着對應的債券沒有發行成功。這種情況下，一種可能是重新組織招投標，或者後期發債投標時再募資。如果地方有其他資金彌補，也可能不再發債。

上述河南財政人士表示，目前還沒清楚這筆未到位資金怎麼彌補。多位市場人士表示，以前從未出現過渤海證券這種中標地方政府債券卻不按約定繳納資金的現象。爲何渤海證券嚴重違約？

渤海證券相關負責人對中國證券報表示，此事系該公司投行債券承銷崗位員工楊某未勤勉盡責，與發標方和意向投資人信息溝通不充分，未能及時全面掌握中標信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中標情況，錯過繳納該標段中標資金時機。事後，渤海證券曾積極協調有關方面，希望補繳中標資金，但最終未能成功，導致意向投資人的資金未能繳納。

一位知情人士告訴第一財經，此前一家銀行口頭答應購買河南政府債券，但由於最後中標票面利率出來後，可能發現沒什麼價差可賺，因此不願買。但渤海證券公開表示系自身員工沒有做好工作，錯過了繳納中標資金時機。

根據中國債券信息網，河南上述9月9日發行的5期專項債券，分別是5年期總規模256.35億元棚改專項債，票面利率3.34%；7年期總規模57.82億元棚改專項債，票面利率3.45%；10年期總規模17.62億元棚改專項債，票面利率3.37%；10年期總規模8.15億元交通基礎設施專項債，票面利率3.37%；30年期總規模16.37億元交通基礎設施專項債券，票面利率4.05%。

公開資料顯示，渤海證券是註冊在天津濱海新區的綜合類證券公司，第一大股東爲天津市泰達國際控股（集團）有限公司，天津市國資委爲公司實際控制人。

責任編輯：陳悠然 SF104