原標題：13年的老鼠倉、非法盈利超千萬！原易方達、萬家、盈象資管基金經理劉芳潔被證監會判決終身市場禁入

記者 杜萌

日前，證監會發布市場禁入決定書〔2020〕15號，判決劉芳潔終身市場禁入。決定書顯示，劉芳潔自2007年開始，先後擔任易方達基金、萬家基金、上海盈象資管）基金經理。在任職期間，其利用基金交易標的股票的未公開信息，控制並操作其母親“王某蛟”、配偶苗某萍的股票賬戶，非法獲利共計1184.85萬元。

圖：證監會市場禁入決定書   來源：證監會官網

判決書顯示，2007年7月12日至2010年12月31日期間，劉芳潔擔任易方達科翔混合的基金經理，2010年8月20日至2012年11月24日期間擔任易方達消費的基金經理，2010年2月12日至4月12日代爲履行易方達價值精選的基金經理職責。

2013年6月1日至2014年11月14日，劉芳潔擔任萬家和諧增長的基金經理。

2014年11月28日至2017年11月30日，劉芳潔爲盈象資管投資經理。期間先後擔任大盈成長1號、大盈成長3號、盈象專享1號、盈象專享2號、盈象專享5號、盈象專享6號、大利成長2號、盈象大方及大盈收益1號9只私募基金產品的投資經理。

判決書顯示，經調查，2006年，“王某蛟”在湖南湘潭方正證券（合併原泰陽證券）湘潭建設路營業部開設證券賬戶。隨後，劉芳潔先後通過自己的賬戶向內轉入87萬元。

在操縱“王某蛟”證券賬戶時，劉芳潔在2010年5月7日之前全部採用網上委託方式。自2007年5月14日有IP地址記錄以來，有效的IP地址共1055筆，其中971條爲廣州，佔比92.04%，主要使用的IP地址爲廣州移動，共257筆。沒有一條IP地址爲湖南湘潭，而王某姣直至2008年年底纔開始在廣州與劉芳潔一起常住。

其中，在2007年5月有28筆委託交易的IP地址爲易方達基金電信專線IP地址。在1055條有效IP地址中廣州以外的有84條，這84條廣州外的IP地址中有9條與劉芳潔出差地址吻合。

在易方達任職期間，劉芳潔的母親“王某蛟”證券賬戶在2009年2月28日至2011年7月7日，交易滬深兩市股票共74只，趨同交易股票47只，趨同交易股票只數佔比達63.5%，趨同買入金額8761.39萬元，買入趨同盈利249.72萬元。隨後，該賬戶於2011年7月13日賬戶銷戶。

在萬家基金任職期間，劉芳潔利用自己配偶苗某萍的手機號碼，操縱股票賬戶“曾某陽”。經調查，2012年12月，劉芳潔先後向該賬戶轉入330萬元。

在2013年6月1日至2014年6月5日，“曾某陽”賬戶交易滬深兩市股票24只，趨同交易股票13只，趨同交易股票只數佔比54.17%，趨同買入金額664.47萬元，買入趨同盈利50.54萬元。

2014年11月17日，劉芳潔母親王某姣再次開設證券賬戶。隨後，劉芳潔向該賬戶共計轉入853萬元。在盈象資管擔任私募基金產品投資經理期間，王某姣賬戶在2015年1月30日至2017年11月30日交易滬深兩市股票119只，趨同交易股票91只，趨同交易股票只數佔比76.47%，趨同買入金額3.35億元，買入趨同盈利884.59萬元。

證監會認爲，劉芳潔利用自己作爲投資經理的職務便利，提前買入基金交易標的股票的未公開信息，通過操縱證券賬戶進行交易謀利，不僅嚴重損害了基金份額持有人利益，也破壞了證券市場“公平、公開、公正”原則。

判決書表示，依據《基金法》第一百四十八條、《私募辦法》第三十九條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第六項、第七項及第五條第三項的規定，證監會決定：對劉芳潔採取終身市場禁入措施，自2020年9月24日宣佈決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務。

責任編輯：陳悠然 SF104