向客戶提供禮品、前員工涉嫌犯罪…這家券商接罰單，七大合規問題遭監管逐一點名

合規管理人員由分公司副總經理、各營業部負責人兼任，印章管理存在問題，向部分客戶提供禮品，前員工劉某涉嫌犯罪……中泰證券泰安分公司和所管理的營業部存在七大問題，被山東證監局責令改正。

在監管不斷強化證券行業的合規管理，中泰證券泰安分公司一次性被查出諸多合規性問題在行業中較爲少見。

合規經營和管理存在七大問題

2020年5月至6月，山東證監局先後對中泰證券泰安分公司和所管理的泰安東平西山路營業部（以下簡稱東平營業部）進行了現場檢查。發現泰安分公司及所管理的營業部存在七大問題：

一是，該分公司在東嶽大街288號1層西南角的營業場所未向山東證監局報備，也未在《經營證券期貨業務許可證》許可的營業場所範圍內。

二是，該分公司副總經理兼任合規管理人員；東平營業部、寧陽文化街證券營業部、肥城新城路證券營業部、泰安高新區龍潭路證券營業部的負責人兼任合規管理人員。

三是，東平營業部從事合規管理的人員同時從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動；營銷人員經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務。

四是，東平營業部印章管理存在問題。

五是，東平營業部負責人強制離崗時間不足10個工作日。

六是，東平營業部存在向部分客戶提供禮品的情形。

七是，東平營業部前員工劉某涉嫌犯罪。

山東證監局認爲，上述情形反映了中泰證券泰安分公司合規經營和管理存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，山東證監局決定對中泰證券泰安分公司採取責令改正的行政監管措施。

監管強化合規管理

近年來，監管不斷強化證券行業的合規管理，包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和《證券公司合規管理實施指引》等都體現了監管對行業的合規性要求之高。中泰證券泰安分公司一次性被查出七大問題在行業中較爲少見。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，“證券基金經營機構各業務部門、各分支機構應當配備符合規定的合規管理人員。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。合規風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規管理人員。”

2017年9月，中國證券業協會正式發佈《證券公司合規管理實施指引》（下稱《實施指引》），從“合規管理職責、合規管理保障機制、自律管理”等方面要求券商強化全員合規、優化合規管理組織體系，2017年10月1日起正式實施。

《實施指引》要求：證券公司業務部門、分支機構可以根據需要設置合規團隊負責人或合規專員等專職合規管理人員，合規團隊負責人或合規專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，並具有履職勝任能力。

更爲重要的是，證券公司從事自營、投資銀行、債券等業務部門，工作人員人數在15人及以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。

據記者瞭解，中泰證券泰安分公司管理的營業部經整改，目前已經全部設有專職合規管理人員。