年度大考新指標出臺券商十強比拼文化牌

年度大考新指標出臺，券商十強比拼文化牌

來源：券業行家

原創券業點評

近日，證券業協會面向各券商徵求意見的《證券公司文化建設實踐評估方案（試行）》，業已於5月7日到期截止。

在不久之後，這份關係到全行業138家券商的重要文件，將成爲年度“大考”一項重要的“奪分”項目。

話說，監管層面究竟是如何對券商文化建設實踐進行評估的呢？熱衷於劃重點的行家，開啓瞭解讀。

爭分“強項”

關於文化建設評估的目的，協會有如下表述：

爲推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，引導券商文化建設有效落實落地，不斷增強文化“軟實力”和核心競爭力，實現高質量發展，按照證監會《建設證券基金行業文化、防範道德風險工作綱要》（以下簡稱《綱要》）的有關部署，以及《證券公司分類監管規定》《證券行業文化建設十要素》等有關規定，中證協起草了《證券公司文化建設實踐評估方案（試行）（徵求意見稿）》，旨在通過文化建設實踐評估，進一步梳理和總結文化建設工作中的經驗和不足，引導證券公司補短板、強弱項，持續提升行業文化建設工作實效性。

在本次評估中，協會將按照評價結果，根據事先確定的比例，將參評券商分爲A、B、C、D、E五類。

除榮譽因素，對參評券商來說，更爲重要的意義，將體現在券商分類評價中。

注意這段話：協會將根據券商文化建設實踐評估結果，提出證券公司分類監管評價企業文化建設情況專項加分建議。

已是五月，一年一度的券商分類評價即將開啓。作爲各家券商需要面對的“大考”，每一項加分，都值得珍惜。

計分“標準”

對於文化建設評估的指標設計，協會也嚴格遵循了《綱要》等文件的要求，體現“合規、誠信、專業、穩健”的核心價值觀，以及廉潔、責任等方面要求。

考慮到行業文化建設剛剛起步，本次評估主要從文化理念、制度建設、組織保障、文化宣導四個方面對證券公司文化建設情況進行基礎性評估，涉及25條基礎評估指標。基礎評估設定基準分爲100分。

文化理念

考察券商文化理念體系健全完整性，包括是否符合社會主義核心價值觀、落實證券行業文化核心價值觀、體現公司特色、與公司發展戰略相匹配、平衡各方利益、體現落實責任擔當等內容。

制度建設

考察券商是否建立健全制度規則體系爲文化建設提供製度保障，包括是否制定文化建設規劃或綱要、建立健全文化建設制度機制及配套制度、完善公司治理體系、績效考覈和薪酬管理制度是否體現廉潔、誠信、合規等方面要求、是否建立文化建設質量評估機制等方面內容。

組織保障

考察券商是否爲推動文化建設有效落地提供組織保障，包括是否成立工作領導小組、文化建設是否納入日常管理、是否與黨建和精神文明建設相結合、能否爲文化建設提供必要人力、資金、物質保障等。

文化宣導

考察券商是否有效開展文化宣傳培訓等工作，包括文化品牌建設、聲譽風險管理、文化宣傳推廣、教育培訓、正面典型評選等。

加分“祕笈”

針對文化建設工作中的一些關鍵環節，本次評估特別設置了加分和扣分事項，進一步體現工作導向性，推動行業完善文化建設制度機制，加大在文化建設方面的投入，提升文化建設有效性。

首先來看加分項目，從文化保障措施、文化建設成效以及推動行業文化建設三個方面，提出19項具體加分指標，在基礎評估得分的基礎上予以加分。

保障措施

從制度機制、組織、人財物保障等方面提出具體加分事項，包括文化建設納入公司章程、納入董監高等領導幹部考覈晉升體系、採取法律法規和監管要求以外的長效激勵約束機制、公司黨委書記或董事長擔任文化建設第一責任人、文化建設資金投入情況、宣傳培訓情況等。

文化建設成效

券商文化建設取得一定成效的，可以視具體情形酌情予以加分。具體包括公司員工獲獎、公司在文化建設課題研究或評選活動中獲獎、文化建設先進成果或實踐案例入選教學案例、持續開展公益活動、文化建設自評估等事項。

推動行業文化建設

對積極推動行業文化建設工作，如參與協會文化建設自律規則、規範等制定工作、代表行業參與課題研究或評選活動並獲獎、分享推廣特色實踐經驗、參與行業文化培訓交流等工作的券商，將予以適當加分。

扣分“雷區”

考慮到可能出現違反相關規定和要求的情況，協會也列出了多項扣分情形。情節嚴重的，將“一票否決”。

一般扣分情形包括：在文化建設實踐評估、文化建設配套制度和推進落實情況報告報送、職業道德標兵推薦展示工作中存在違規事項或不符合工作要求的、無正當理由拒絕參與協會行業文化建設專項工作、公司高級管理人員過度激勵等。

不得評爲A類的扣分情形包括：因文化建設存在缺陷或問題被處罰，被要求整改但未按時完成並提交整改報告、公司或工作人員存在不正當競爭或故意擾亂市場秩序等行爲而被通報。

直接評爲E類的情形包括：拒絕或阻礙文化建設實踐評估、評估中存在隱瞞重大事實、提供虛假材料等情況、公司治理機制存在重大缺陷或失靈，發生重大違法違規或風險事件，反映出文化建設存在重大問題或缺陷等情形。

此外，如券商基礎評估指標存在一定問題，不完全符合某項基礎評估指標的，將按照每項扣0.5分的標準予以扣分，累計計算。同一事項不重複扣分，按照最高分值扣分處理。同一事項如已在券商分類監管評價中進行扣分，文化建設實踐評估工作中，也不再重複扣分。

高分“示範”

行家注意到，2020年12月，協會彙總發佈了111家券商文化建設工作推進與落實情況，耳熟能詳的頭部券商全數在列。

囿於時間和篇幅，行家僅對行業TOP10券商的“三觀”和特色略作點評。

中信證券

作爲券業“一哥”，中信證券承繼了中信集團的核心價值觀念。

繼承了中信集團的優良文化基因，中信證券的文化建設堅守“誠信、創新、凝聚、融合、奉獻、卓越”的中信核心價值觀念。

在實踐中，形成了以“七個堅持”爲內涵的公司經營管理原則與文化理念——堅持黨的領導，爲公司發展提供堅強政治保障；堅持踐行國家戰略、服務實體經濟的經營宗旨；堅持以客戶爲中心、與客戶共成長的經營方針；堅持合規經營、嚴控風險的經營理念；堅持創新創業、永不懈怠的進取精神；堅持以人爲本、市場化管理的人才強企戰略；堅持和發揚公司優秀的企業文化和傳統。

國泰君安

穩居亞軍的國泰君安，以文氣沛然的文字，詳述了公司的文化內涵：

公司使命：以金融服務創造價值。

願景：成爲根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商。

公司精神：創建一流、追求卓越。

核心價值觀：誠信、責任、親和、專業、創新

公司理念：金融報國、市場導向、統籌兼顧的利益觀；客戶至上、穩健經營、創新超越的業務觀；以人爲本、選賢任能、協同協作的人才觀；精誠勇進、珍惜聲譽、社會責任的處世觀。

口號：引領金融服務，共悅財富人生以金融服務創造價值。

海通證券

數十年未曾更名的海通證券，更爲強調深厚的歷史背景：

自1988年以來，海通證券一直秉承“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念，行穩致遠。“行穩”代表的是公司一貫秉承的“穩健乃至保守”的風險管理品牌。“致遠”則代表了公司“一張藍圖繪到底”的戰略引領。

三十多年來，面對宏觀經濟、行業趨勢以及競爭形勢的不斷變化，公司一直堅持“以客戶爲中心”的12345戰略（一體兩翼、三輪驅動、四根支柱、五大能力），始終堅持爲員工創造價值，實現美好生活；爲客戶創造價值，實現共同成長；爲股東創造價值，實現卓越回報。矢志打造國內一流、國際有影響力的中國標杆式投行。