原標題：顫抖吧，上市公司！“坐莊賴賬”事件繼續發酵，證監會：一查到底！爲投資者辦實事，提升證券期貨糾紛化解多

來源：期貨日報

這個週末，微博大V的爆料有知道讓資本市場多少人徹夜無眠，相信不少投資者，和上市公司高管們，都在密切關注私募冠軍葉飛的微博。繼中源家居後，一個又一個上市公司牽扯其中。

證監會：對市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等行爲“零容忍”

這個週末，恰逢一年一度的全國投資者保護宣傳日。5月14日，證監會新聞發言人就媒體報道某微博大V爆料事件答記者問時介紹，對於以市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等行爲，證監會秉持“零容忍”態度。同時，證監會將一查到底、依法嚴懲，並及時向社會公佈。

證監會信息顯示，近日有媒體報道某微博大V爆料某上市公司與盤方合謀進行市值管理、“坐莊賴賬”等情況。對此，證監會高度重視。5月13日，上交所即啓動排查相關賬戶，並於當日下午向公司發出《監管工作函》，要求公司進行自查，並如實披露相關情況。證監會派出機構已約談公司及相關各方，並啓動覈查程序。證監會新聞發言人表示，一旦發現上市公司及實控人、私募基金、公募基金等相關機構從事或參與相關違法違規活動，證監會將一查到底、依法嚴懲，並及時向社會公佈。

5月15日，私募大V葉飛爆料上市公司與盤方“坐莊賴賬”一事繼續發酵，葉飛接受採訪時表示，事件曝光後，自己不會再做中介，將把精力放在股市上。“這件事之後已經沒有人找我做中介了，我也不願意幹了。”繼公開爆料中源家居操縱股價後，5月15日，葉飛稱，如今手握18家上市公司“坐莊黑幕”，並公開9家公司名稱，包括衆泰汽車、衆應互聯，法蘭泰克、隆基機械、維信諾、昊志機電、華鈺礦業等。

葉飛發文稱，準備用40天時間，爆料18家公司的黑幕，“有幾百個G”。根據葉飛最新微博，他原計劃爆料58家上市公司，但因爲不想被整個行業拉黑，最終決定只爆18家。

5月14日晚間，葉飛最新爆料裏點名的上市公司——昊志機電、隆基機械、維信諾相繼公告稱，收到交易所關注函。關注函均要求公司說明，是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形。

5月15日，證監會在北京舉辦2021年“5？15全國投資者保護宣傳日”活動，主題爲“心繫投資者 攜手共行動——守初心 擔使命，爲投資者辦實事”。證監會主席易會滿宣佈啓動“重走百年路，投教紅色行”投資者保護宣傳活動，併爲宣講團代表授旗。最高人民法院副院長姜偉出席活動，證監會副主席閻慶民出席並講話。

閻慶民在講話中指出，我國資本市場擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者羣體，截至目前，A股投資者數量已超過1.8億。站穩資本市場監管的人民立場、保護好廣大投資者的合法權益，是資本市場踐行初心使命的內在要求。

閻慶民表示，進入新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，需要始終牢牢把握服務實體經濟和保護投資者這一根本出發點和落腳點，堅持市場化法治化國際化方向，持續深化資本市場改革，更充分發揮資本市場樞紐功能，推動資本市場實現高質量發展，讓投資者更加公平地參與到資本市場。這是新時代資本市場重要的使命和責任，也是踐行以人民爲中心發展思想的具體體現。

證券違法犯罪成本過低的狀況得到根本扭轉

閻慶民指出，當前，圍繞打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，證監會認真貫徹“建制度、不干預、零容忍”的方針，深入推進以註冊制改革爲核心的新一輪全面深化資本市場改革，資本市場的制度體系、運行機制、文化理念等正在發生日益深刻的結構性變化，有利於全面加強投資者保護的市場生態正在逐步形成。

閻慶民介紹，過去一年來，證監會堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，統籌做好防控疫情、深化改革、防範風險和支持經濟社會發展各項工作，着力推動解決一批廣大投資者關心的實際問題，努力營造投資者願意來、留得住的市場環境。主要體現在以下五個方面：

一是法治建設取得新進展。繼新證券法施行後，《刑法修正案（十一）》順利出臺，證券違法犯罪成本過低的狀況得到根本扭轉。同時，依法從嚴打擊證券違法活動的指導性文件經中央深改委審議通過。證監會正會同立法司法機關等方面，加快推動健全有中國特色的證券執法司法體制機制，這有利於進一步提升資本市場治理效能，夯實更好保護投資者合法權益的法治基礎。

二是投資者救濟賠償取得新突破。在最高法和地方法院的大力支持下，證券糾紛代表人訴訟司法解釋正式出臺，普通代表人訴訟已有案件宣判。首例特別代表人訴訟已經落地，這是資本市場發展歷史上的一個標誌性事件。通過特別代表人機制、專業力量支持以及訴訟費用減免等制度安排，將大幅降低投資者的維權成本和訴訟風險，有效解決受害者衆多分散情況下的起訴難、維權貴的問題。

三是投資者權利保障和回報機制建設取得新提升。投資者保護的“工具箱”不斷豐富，2020年各調解組織共受理調解案件6100餘件，調解成功4900餘件，涉及金額超過8億元。目前，累計已有5萬多名投資者通過糾紛多元化解、支持訴訟、先行賠付、示範判決等各類維權機制挽回損失。12386服務熱線累計處理投資者訴求60餘萬件。督促上市公司加大現金分紅和回購力度，去年上市公司分紅金額創歷史新高。連續6年發佈《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書》，社會各方給予廣泛好評。

四是投資者教育服務取得新成效。證監會聯合教育部印發《關於加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》以來，長效協作機制推進順利、成效明顯。目前，31個省市自治區將投資者教育納入國民教育體系，累計在近5000所學校開展教學試點。全國範圍內證券期貨投資者教育基地已達140餘家，投資者教育服務體系日益完善。

五是投保國際合作取得新成果。今年1月份，由中國證監會牽頭、英美法等14個成員轄區的監管機構參加的《全球中小投資者投訴處理與權益救濟》文件獲國際證監會組織（IOSCO）理事會審議通過。這是我國首次在投資者保護領域牽頭開展國際文件的制定工作，充分體現了國際組織對中國資本市場投資者保護成效的認可。在世界銀行發佈的《全球營商環境報告2020》中，我國“保護中小投資者”指標連續兩年大幅提升，從119位提升至28位。

爲廣大投資者提供更加有效的監管保護和救濟渠道

閻慶民表示，投資者保護是一項長期性、基礎性工作，下一步，證監會將堅持把尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者作爲監管的主題主線，切實把黨史學習教育同推進資本市場改革發展和投資者保護工作結合起來，進一步強化“大投保”理念，積極構建公開公平公正的市場環境，爲廣大投資者提供更加有效的監管保護和救濟渠道，切實增強投資者的安全感、獲得感。重點做到“四個一”。

一是進一步推進“一系列”的資本市場改革舉措。大力推動提高上市公司質量，繼續引導上市公司通過現金分紅、股份回購等方式切實回報投資者。堅持“零容忍”打擊各類證券違法違規亂象，持續優化市場生態，增強投資者信任和信心。壓實中介機構責任，推動各類資產管理機構努力提升專業能力與合規管理水平，更好發揮資本市場財富管理功能。加快推進資本市場基礎制度建設，完善多層次市場體系，爲提升資本市場治理效能、維護市場長期健康發展提供更堅實保障。

二是進一步完善“一攬子”的配套制度體系。緊緊圍繞推進新證券法的貫徹落實，加快有關配套規章制度的制定、修訂，抓緊完善相應的工作措施和標準。適時研究啓動制定投資者權益保護條例。研究建立投資者保護專項賠償基金。

三是進一步健全“一竿子”到底的維權機制。發揮投資者行權維權“機制羣”效應，推動投保機構代表人訴訟常態化開展，充分發揮投保利器作用。踐行新時代“楓橋經驗”，提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規範化水平。總結先行賠付等機制成功經驗，豐富支持訴訟實踐案件，推廣有益做法，爲投資者提供更加便捷的法律服務。

四是進一步豐富“一籃子”的便利服務。加大科技手段在投資者保護工作中的運用，用好投資者服務熱線、辦好投資者自己的網站，逐步建立全國投資者數據庫，推動完善在線法律援助等工作，使投資者維權從“線下跑”向“網上辦”轉變。充分發揮投教基地優勢，繼續推動投教納入國民教育，爲廣大投資者提供“看得見”的服務，開展“記得住”的活動，輸出“用得上”的知識。

四大協會：協調和督促經營機構妥善處理投資者投訴

同日，證券監管系統各單位同步在各地開展了第四屆“股東來了”知識競賽啓動、“投資者教育走入基層黨建”“夢想計劃”等形式多樣的投資者保護宣傳活動。“重走百年路，投教紅色行”投資者保護宣傳活動，由證監會投資者保護局聯合滬深交易所主辦。由青年志願者組成的宣講團將赴革命老區，面向當地投資者和廣大羣衆，以多種形式普及投資者保護知識。該活動將持續一個半月，採用線上線下相結合的形式開展。

昨日，活動現場還全面開通了證券期貨糾紛在線訴調對接系統，現場和線上同步展播了證券監管系統和市場機構近年來開發的投資者喜聞樂見的原創投教產品，發佈了《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書（2021）》系列子報告。中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會聯合向會員發出了“提高客戶服務質量 提升投資者滿意度”倡議書。

《倡議書》呼籲各市場主體落實投資者投訴處理的首要責任，妥善化解與投資者之間的民事糾紛，保護投資者合法權益。

《倡議書》向全體上市公司和證券基金期貨行業經營機構發出倡議：提高站位，認識投訴處理的重要性；拓寬渠道，多路徑接收投資者投訴；完善機制，保障投訴處理出實效；善於總結，從源頭減少投訴發生；規範經營，切實保護投資者權益。

四大協會表示，投資者投訴處理是服務投資者、保護投資者的重要內容，是體現資本市場人民性的窗口工作。《倡議書》的提出，將進一步加強市場主體投資者保護工作，更加積極地回應投資者訴求，增強投資者的信心和獲得感，促進各市場主體攜手打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業形象，爲建設更加規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應有貢獻。

此外，爲各經營機構處理投資者各類投訴事項提供標準和規範，發揮行業自律功能，協調和督促經營機構妥善處理投資者投訴，切實保護投資者合法權益，中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會昨日還聯合發佈了《證券基金期貨經營機構投資者投訴處理工作指引（試行）》，自發布之日起實施。

據悉，《指引》共分七章三十九條，主要內容包括適用範圍、處理原則、職責分工、處理制度、處理結果、自律管理以及12386熱線轉辦投訴處理等。

後續，協會將會同有關單位開展證券經營機構投訴處理培訓和交流，做好相關規則解讀，引導經營機構進一步加強投資者保護工作，更加積極地回應投資者訴求，按照《指引》規定做好投資者投訴處理工作。

責任編輯：張恆星 SF142