原標題：上交所開出科創板今年首份紀律處分書，容百科技調研會上泄漏業績超預期被認定違規

6月11日，上交所公佈科創板2021年首份紀律處分決定書，宣佈對容百科技（688005.SH）實際控制人暨董事長白厚善、董事會祕書張媛予以通報批評。

處分源於此前的一次調研。21世紀經濟報道記者曾報道，一份容百科技於5月27日舉行的董事長交流會的調研紀要流出，涉及容百科技業績預期、業務進展等內容。此後兩天，容百科技股價連續大漲，累計漲幅達43%。

在通報中，上交所認爲，容百科技在小範圍的投資者交流會上透露有關經營生產的重大信息，並做出公司業績超預期的相關預測，對股價影響明顯、傳播範圍廣，這一行爲嚴重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。

重要經營性信息信披違規

上交所查明，5月27日，容百科技時任董事長暨實際控制人白厚善、時任董事會祕書張媛等公司工作人員共同參加了東吳證券股份有限公司舉行的“2021中期策略會”相關投資者交流會活動。投資者交流會活動由張媛主持，到場機構包括證券公司、公募基金、私募基金、資管機構和保險機構等外部參與方共100餘家。

交流會上，公司總裁助理兼正極事業部常務副總經理在做“關於高鎳行業趨勢及公司近期發展”主題報告時指出，公司下游需求旺盛，第二季度以來公司維持現有產能滿產、已披露的新增產能陸續投產，公司第二季度、第三季度業績超預期。在互動環節涉及前驅體產能規劃話題時，公司前驅體事業部總經理回答稱，公司前驅體業務板塊經營狀況發生好轉，不僅多晶前驅體銷量顯著增長，而且單晶前驅體出貨量也已經達到500噸左右。

白厚善補充說明表示，今年開始公司前驅體業務迅速上產量，從第一季度開始扭虧爲盈，第二季度將會顯著盈利，下半年前驅體業務盈利會達到更好狀態。

該次交流會活動引起媒體廣泛報道和轉載，市場關注度較高。公司股票價格於5月28日上漲19.99%，於5月31日上漲18.94%並觸及異常波動。

監管介入

事件發生後，上交所迅速進行監管介入。5月31日當晚，上交所向公司下發問詢函，要求公司就相關交流活動的舉辦信息、參會人員、交流活動記錄、媒體披露的調研文檔內容是否屬實等內容作出詳細說明，同時補充披露當時對業績預計、前驅體產能和特定客戶展開合作的具體表述，要求公司通過回覆向全體投資者“還原”當時的表述並且評估是否審慎。

在查明相關違規事實後，上交所迅速啓動紀律處分程序，並於今日公佈了紀律處分決定書。

上交所認爲，上市公司的產能建設進展、實際投產及產量情況，屬於投資者高度關注的重要經營性信息，對於投資者明確對上市公司的業績預期具有直接影響。同時，上市公司的未來業績屬於對上市公司股票交易價格和投資者決策可能產生較大影響的核心信息。上述相關信息應當由公司在符合中國證監會規定條件的媒體上真實、準確、完整、及時、公平地披露。

但是，公司有關人員在小範圍的投資者交流會上透露有關產能建設、實際投產及產量等重大信息，並做出公司主要業務未來業績超預期的預測，公司股票價格隨後發生異常波動。上述行爲嚴重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。

上交所認爲，公司時任董事長暨實際控制人白厚善、時任董事會祕書張媛均對公司本次信息披露違規行爲負有不可推卸的責任，上交所依據相關規定，決定對白厚善、張媛予以通報批評。

同時，有業內人士表示，此次事件亦反映出上市公司的信息披露事務管理制度存在漏洞。作爲信息披露的主體，上市公司應當制定用於規範董監高以及其他相關人員對外發布信息行爲的內部制度，明確發佈程序、方式等，避免上市公司信息披露不公平行爲的再次發生。

（作者：張賽男 編輯：張玉潔）