2021年券商分类结果出炉！50家跻身A类评级，有券商连升5级

朱琳娜 孙越 

一年一度的券商“大考”放榜！

7月23日，证监会官网公布了2021年证券公司分类结果。今年共有103家券商参与排名，新增了6家首次参与评级的券商。其中50家证券公司获得A类评级，39家证券公司获得B类评级，13家证券公司获得C类评级。

其中，国泰君安、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券等15家券商为AA级；另有A级券商35家，较去年增加3家；18家券商为BBB级，暂无AAA级券商。去年的D类券商网信证券今年依旧是D类。

15家券商被评为AA级 东海证券连升5级

与去年AA级券商家数持平，今年有15家券商评级被评为AA级，其中兴业证券、东方证券、广发证券评级上调为AA。广发证券从BBB上调至AA，其余两家券商评级均是由A上调至AA。

财达证券、长城证券、国元证券、华安证券、华林证券、开源证券、南京证券、西南证券均从去年的B类升至A类券商。

从升降幅度看，蹿升较快的是东海证券，从2020年的CC级上调至A级，连升了5级。首创证券也从去年的CCC跻身A级券商，上升了4级。

东海证券相关负责人向上证报表示，2020年初，东海证券优化组建了新的领导班子，新班子上任后积极改革，勇于创新，使公司发生了脱胎换骨的变化。过去一年中，东海证券各项业务取得长足进步，经纪、权益、固收等业务全面开花。

华林证券也连升3级，从B级升至A级。对此，华林证券表示，本次重回A类评级，得益于公司业务经营的持续发展、合规风控的全面规范和脱贫攻坚的责任担当。

今年还有24家券商被下调评级，其中，有9家券商掉出“A类”券商阵营。

新增6家券商  瑞信方正被评为A级

此外，今年券商评级的名单也发生了变化，新增加了高盛高华、华兴证券、瑞信方正、金圆统一、摩根士丹利华鑫、甬兴证券6家券商。

其中，中外合资券商瑞信方正被评为A级；金圆统一获评B级；甬兴证券获评BB级；高盛高华、华兴证券、摩根士丹利华鑫三家券商评级均为BBB。

分类评级结果意味着什么？

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。