財聯社（北京，記者 高雲）訊，一波未平一波又起，繼九鼎領軍人物吳剛被立案調查後，九鼎旗下券商九州證券遭二股東中石化清倉掛牌轉讓股權。

10月12日，北京產權交易所官網掛出一則券商股權轉讓信息，中石化掛牌轉讓3.7億股九州證券股份，上述股份佔總股本比例爲10.98%，轉讓底價爲4.74億元。信息披露時間自10月13日至11月9日。

中石化成爲九州證券二股東已4年，爲何此時選擇退出？重要股東的退出是否與控股股東九鼎領軍人物吳剛被立案調查有關？九州證券業務經營是否會受到影響？相關問題均成爲市場關注焦點。

財聯社記者就此致電中國石化及九州證券，九州證券工作人員向財聯社記者表示，目前九州證券經營情況穩定，對於中石化退出的真正原因，則表示並不知情。截至記者發稿，中石化投資者電話無法撥通。

時隔4年，二股東中石化清倉轉讓九州證券股權

距離中石化成爲九州證券二股東已有4年，中石化則要準備離場。

2017年1月18日，九州證券發佈公告，公司近日引入戰略投資者中石化集團，中石化本次投資金額4.07億元，佔股10.98%，成爲第二大股東。

彼時，尚有市場聲音稱，中石化第二輪意向投資將達50億元。

天眼查顯示，九州證券股權結構爲同創九鼎投資管理集團股份有限公司（85.76%）、中石化（10.98%）、達孜縣衆合九州投資中心（有限合夥）（3.26%）。

九州證券財報顯示，2020年公司實現營收6.31億元，淨利潤1.32億元；2021年上半年實現營收3.75億元同比增79.43%，淨利潤1.38億元同比增360.00%。截至今年6月30日，公司總資產66.72億元，負債28.62億元，所有者權益38.10億元。

中證協披露的證券公司2021年上半年度經營業績排名情況顯示，在139家券商排名中，九州證券位居營收排名第102名，位居淨利潤排名第93名。

具體來看各項主營業務，2021年上半年，九州證券經紀業務收入1622萬元，排名第95名；代銷金融產品淨收入18萬元，行業排名第92名；投行業務淨收入1.50億元，行業排名第50名；資管業務淨收入1342萬元，行業排名73名；兩融業務利息收入1881萬元，行業排名第90名；投資收益2593萬元，行業排名第100名。

控股股東九鼎集團領軍人物遭立案調查

中石化爲何在成爲二股東後的今天要退出，市場猜測的聲音指向九州證券控股股東九鼎集團領軍人物吳剛被立案調查。

九州證券之所以爲市場所熟知，與其獨特的“PE系券商”身份有關。公開資料顯示，九州證券前身爲天源證券，2015年初，九鼎集團對天源證券增資擴股，成爲其控股股東，同年4月1日，天源證券有限公司更名爲九州證券有限公司。

在成立不到兩年的時間內，九州證券成爲了全牌照券商。

今年9月29日，上市公司九鼎投資發佈公告，公司董事吳剛近日收到證監會《立案告知書》，因其相關行爲涉嫌違反基金相關法律法規，7月23日，證監會決定對其立案。

同日，新三板公司九鼎集團發佈了與主板上市公司九鼎投資近乎一致內容，不同的是吳剛在九鼎集團的職務爲“公司董事長”。

有市場人士認爲，吳剛之所以被立案調查或與九鼎業務模式有關，九鼎早期憑藉着大規模地抓取Pre-IPO項目，以此突擊入股，待項目公司上市後賺取上市溢價的“工廠流水線”PE模式，獲得快速擴張。九州證券爲九鼎集團的核心業務板塊之一，借道九州證券，九鼎系PE業務實現IPO退出。今年年初，證監會發布了《關於加強私募投資基金監管的若干規定》，進一步加強了私募基金監管，嚴厲打擊各類違法違規行爲。新規明令禁止了借貸、擔保、明股實債、資金池業務、自融等一系列違法違規行爲。

此外，九鼎集團董事長吳剛及一衆高管被全國股轉系統給予紀律處分。

9月27日，九鼎投資發佈公告，公司間接控股股東九鼎集團，現任九鼎集團董事長、現任公司董事吳剛，現任九鼎集團董事兼總經理、現任公司董事黃曉捷，現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事覃正宇，現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事長蔡蕾，現任九鼎集團董事、曾任公司董事吳強，曾任九鼎集團董事會祕書、曾任公司董事兼總經理古志鵬於近日收到《全國中小企業股份轉讓系統紀律處分決定書》。

全國中小企業股份轉讓系統作出如下決定，給予九鼎集團公開譴責的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案；給予吳剛公開譴責的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案；給予黃曉捷、覃正宇、蔡蕾、吳強及古志鵬通報批評的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案。

2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集團董事會、股東大會審議通過股票發行相關議案，擬以3.92元/股的價格向15名發行對象（控股股東同創九鼎投資控股有限公司（以下簡稱“九鼎控股”）等4家單位和錢某榮、王某平、張某、易某、馮某（以下簡稱錢某榮等5人）在內的11名自然人）合計發行5.74億股，募集資金22.5億元，發行後股東累計173人，不超過200人，豁免證監會覈准。新增股份於2014年8月11日掛牌並公開轉讓。

在九鼎集團上述董事會、股東大會召開之前，九鼎控股與161家單位、個人分別簽訂了《股份轉讓協議》，約定九鼎控股將其擬認購的九鼎集團定向發行股票以《股份轉讓協議》約定的價款和股數分別轉讓給上述161家單位、個人。

2014年6月20日，九鼎控股安排錢某榮等5人認購九鼎集團定向發行股票，同日，5人向吳剛出具《委託書》，將其證券賬戶及擬分別認購的定向發行股票委託吳剛管理。

2014年8月12日至2015年4月16日期間，吳剛等人指使相關人員，具體操作錢某榮等5個證券賬戶將認購的部分定向發行股票協議轉讓給161家單位、個人。不考慮同期其他投資者在二級市場的交易情況，上述交易完成後，九鼎集團股東人數合計335名，超過200人。

九鼎集團在定向發行過程中，故意隱瞞目前實際認購定向發行股票的股東數量，在《股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，違反了《非上市公衆公司監督管理辦法》等相關法律法規規定，構成信息披露違規。上述遭處罰相關責任人負有主要責任。