程丹 

資本市場開展專項行動嚴打信披違法、市場操縱和內幕交易行爲，一舉查辦19起重大典型案件。

證監會剛剛表示，證監會會同公安部、最高檢聯合開展打擊證券違法犯罪專項執法行動，進一步強化行政執法與刑事司法協作配合，形成高效打擊證券違法活動合力，查辦了一批財務舞弊、股市“黑嘴”與操盤方合謀操縱、存在收益分成的內幕交易案件。目前，相關調查、偵查、審查起訴工作已經全面展開，部分重點案件已取得重要突破。

查辦19起典型案件

此次集中部署查辦19起重大典型案件，是證監會會同公安部、最高檢聯合開展的打擊證券違法犯罪專項執法行動，是監管部門進一步強化行政執法與刑事司法協作配合，形成高效打擊證券違法活動合力，加大證券違法成本的重要舉措。這些案件主要涉及：

一是重大信息披露違法案件8件。有的債券發行人、上市公司連續多年財務舞弊，涉嫌欺詐發行犯罪；有的上市公司併購標的爲完成業績承諾大量虛構業務，涉嫌違規披露、不披露重要信息犯罪；有的上市公司實際控制人利用職務便利，以支付股權轉讓款、債務轉讓等名義佔用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益犯罪；有的中介機構從業人員配合上市公司造假，僞造審計證據，執行銀行函證時嚴重失職，涉嫌提供虛假證明文件犯罪。

二是惡性操縱市場案件9件。有的上市公司實際控制人、董事高級管理人員夥同市場機構操縱本公司股票；有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個別當事人屢查屢犯，犯罪主觀惡性強。

三是典型內幕交易案件2件。有的內幕信息知情人除直接從事內幕交易外，還向存在特殊利益關係等其他人員泄露內幕信息，參與收益分成。總的看，上述案件呈現組織團伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特徵，違法行爲持續時間長、涉案金額大、危害後果重。

目前，相關調查、偵查、審查起訴工作已經全面展開，部分重點案件已取得重要突破。

快罰快偵快訴 形成監管合力

值得注意的是，這是首次有檢察機關參與的專項行動。9月18日，最高人民檢察院駐中國證券監督管理委員會檢察室揭牌成立，是積極推進依法從嚴打擊證券違法活動的重要舉措，促進實現了行政執法與刑事司法高效銜接，增強打擊證券違法犯罪的合力。不到一個月，駐會檢察室就發揮了積極作用，對於加大對重大違法案件的查處懲治力度，推動形成崇法守信的良好市場生態，提供了法治保障。

再往前一些，9月16日，中國證監會牽頭成立的打擊資本市場違法活動協調工作小組（簡稱協調小組），召開了第一次會議，中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和財政部等協調小組成員單位有關負責同志和部門負責人員參加會議。會議表示，要強化大要案懲治，繼續聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行爲，強化行政與刑事執法司法合作，加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系，進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

實際上，近年來，針對嚴峻複雜的證券違法犯罪態勢，證監會不斷加強行政執法與刑事司法的銜接配合。

統計顯示，2021年上半年，證監會已累計向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，較去年同期増長均達到1倍以上。同時，及時向檢察機關抄送重大案件17件。爲高效推進證券違法犯罪案件查處，證監會進一步優化與刑事司法機關的執法協作機制，通過“證監、公安、檢察”聯合部署專項執法行動，更好發揮各自優勢，提升執法效能。一是加強線索會商研判，發揮公安、檢察機關派駐證監會辦公的工作優勢，在信息共享，情報分析等方面密切協作。二是加強證監會稽查執法與公安、檢察辦案基地的有效對接，通過同步上案、提前介入，相互支持推進案件辦理，構建“快罰快偵快訴”的工作格局。三是加大案件督導協調力度，在案件質量控制、辦案力量調配等方面統籌安排，強化監督制約，確保案件辦理質效。

以最近的聯合行動爲例，9月24日，證監會與公安機關依託線索聯合研判機制，結合交易所監控發現情況，依法啓動對一批惡性操縱市場案件的聯合調查工作，相關人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展，3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。

證監會表示，下一步，證監會將會同公安檢察機關，堅決貫徹落實《意見》要求，始終堅持“零容忍”的工作方針，立足保護投資者合法權益和保障資本市場改革發展的工作大局，聚焦執法重點，創新辦案模式，不斷推動完善證券執法司法體制和協調配合機制，着力提升證券執法司法效能，依法從嚴打擊證券違法活動，積極塑造良好市場生態。