2月24日晚，粵開證券公佈的2021年財報顯示，報告期內實現營業收入12.04億元，同比上升26.84%；公司歸屬於掛牌公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤2.52億元，同比上升59.59%；歸屬上市公司股東淨利潤爲1.06億元，同比減少30.54%。

粵開證券表示，截至報告期末，公司總資產196.06億元，較年初上升26.78%；歸屬於掛牌公司股東的淨資產50.76億元，較年初上升2.26%；扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率 5.02%，比 2020 年同期上升 1.80 個百分點。

資料顯示，粵開證券爲廣州市內一家小券商，2014年登陸股轉系統，公司現有33家營業部。根據2020年中國證券業協會公佈的數據，其總資產排名第73位，營業收入排名第70位。

具體來看，粵開證券多項業務均實現了正增長。證券經紀業務實現收入38536.31萬元，佔營業收入的32.02%，同比增加7.95%。

證券自營業務實現收入29758.45萬元，佔營業收入的24.72%，同比增加 72.81%，粵開證券認爲，該項增長主要因投資規模增加及整體投資收益率提升所致。

投資銀行業務實現收入7506.68萬元，佔營業收入的 6.24%，同比減少3.17%，主要是承銷業務收入減少。粵開證券表示，新增3個IPO項目已完成輔導備案，興化股份再融資項目已報證監會審覈，是公司開展的首單深交所主板上市公司再融資項目。債券融資方面，公司作爲主承銷商完成12只債券發行。

粵開證券也在年報中表示，2021年公司營業外支出高達2.07億元，同比增加1683.87%，這筆開支拖累公司淨利潤，計入當年非經常性損益。粵開證券表示，這主要是因爲民事訴訟預計的損失增加，該項會計指標變動也使得粵開證券預計負債同比增加1.93億元。

2016年12月1日，粵開證券與山東勝通集團有限公司簽訂《承銷協議》，擔任“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。2019年3月15日，山東省東營市中級人民法院裁定受理了勝通集團的重整申請，勝通集團所有債務（包括存續債券）均實質性違約。

2021年，部分債券持有者向粵開證券提起了訴訟，訴訟對象包括粵開證券在內的債券發行中介機構和發行人高級管理人員等，要求各被告就債券發行人的虛假陳述行爲承擔其損失的連帶責任。其中根據重要性原則，粵開證券已公告2021年11月17日洛肯國際投資管理（北京）有限公司的訴訟，涉及訴訟金額1.09億元。

因此，粵開證券根據企業會計準則的要求，結合相關訴訟文書、法律案例、律師意見書等，對預計可能的損失進行了合理預估及計提。

也正是由於在爲勝通集團發行債券提供服務時未勤勉盡責，所出具的承銷文件存在虛假記載，粵開證券於2021年12月23日收到《中國證券監督管理委員會行政處罰決定書》。

中國證監會對公司及相關人員作出行政處罰，其中：對公司責令改正，給予警告，沒收違法所得 660萬元，並處以60萬元罰款；對周華、陳峯、田啓雲給予警告，並分別處以20萬元罰款。

針對上述行政處罰，粵開證券表示已經對相關責任人員進行合規問責，同時通過完善相關業務流程等措施積極開展整改工作，確保業務合規運行。公司已在全國中小企業股份轉讓系統指定信息披露平臺就相關事項進行了披露。