6月15日，華龍證券因投行業務內部控制不完善、廉潔從業風險防控機制不完善等問題，遭證監會於當日3點進行監管談話。

公告顯示，華龍證券存在的問題包括投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等；廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。

受到同樣處罰措施的，還有公司已到齡退休的前董事長、當時分管投行業務的陳牧原，以及時任內核部門負責人、時任質控部門負責人胡海全和李紀元等三人。

證監會在公告中指出，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內控人員利益衝突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤複覈不到位等問題。

而時任公司主要負責人且分管投行業務的陳牧原，也應對相關違規行爲負有責任。

華龍證券因2020年藍山科技財務造假一事就已遭受監管處罰。據悉，2020年，藍山科技決定衝擊精選層後，相關監管部門即對其展開現場抽查，並發現其存在信息披露真實性等相關問題。藍山科技在當年9月便已申請撤材料，然而相關處罰並未因此終結。

對此，2021年11月，華龍證券及兩名保代（趙宏志、李紀元）被證監會立案調查，並罰沒共計500萬元。今年3月，全國股轉公司再次對包括華龍證券在內的4家中介機構進行公開譴責。

據統計，今年以來投行業務遭處罰或已超36則，在數量上顯著多於經紀業務、資管業務方面的處罰。截至6月15日，共至少有18家券商及37名保代遭點名。

從處罰力度來看，層層壓實的嚴監管傾向明晰。今年內，滬深交所先後發佈保薦現場督導方面的指引文件，進一步約束保薦機構“一撤了之”的行爲。

接下來，對於進一步督促保薦人、證券服務機構歸位盡責，發揮好資本市場的“看門人”職責等方面的責任壓實，將進一步成爲監管重點領域。