百億私募高管“無證執業”，平安旗下思道科投資紅字提示

來源：券業行家

百億私募“裸奔”，平安旗下思道科投資紅字提示

剛落筆《券商野生“分析師”爲何都是“無證上崗”？》一文，行家關注列表中的百億私募，又出了類似的情況。

唯一一家

對管理規模超過百億大關的私募“頂流”，行家已經是耳熟能詳。

據中基協統計，目前證券投資類私募共計9，081家，合計管理基金產品83，752只；規模超過百億的證券投資類私募110家，合計管理基金數量16，486只。

略翻110家百億私募，居然有6家存在誠信信息，更有51家存在提示信息，這一接近半數的比例讓行家頗有些意外。

鑑於部分私募同時存在多項提示信息，行家逐一統計前述51家百億私募的提示信息：7家存在逾期未清算基金產品，21家存在長期未清算基金產品，15家管理人填報信息與工商不一致，4家投資者定向披露賬戶開立率低，1家年度財務報告被出具非標準意見，還有1家高管人員無證券投資基金資格。

三項提示

作爲唯一一家高管人員無證券投資基金從業資格提示的百億私募，深圳市思道科投資有限公司（簡稱：思道科投資）似曾相識。

據中基協信息，思道科投資成立於2011年3月，於2015年1月備案。旗下現有產品32只，在2021年底的管理規模超過百億。

然而，這家百億私募有多項“紅字”提示信息：存在提交清算開始後超過6個月未完成清算的私募基金；高管人員無證券投資基金從業資格；法定代表人/執行事務合夥人信息，股東信息與工商信息不一致。

平安旗下

據中基協備案信息，思道科投資唯一一家爲股東深圳市平安創新資本投資有限公司（簡稱：平安創新資本），實控人登記爲自然人童愷。

然而，股權穿透信息顯示，思道科投資爲深圳市平安遠欣投資發展控股有限公司（簡稱：平安遠欣投資）旗下全資子公司；後者爲深圳平安金融科技諮詢有限公司（簡稱：平安金融）的全資子公司。而平安金融的全資控股股東，又是平安保險（集團）股份有限公司（簡稱：中國平安）。

隔着三層，這家百億私募的最終控股股東，居然是行家頗爲熟悉的中國平安。

高管“無證”

更不同尋常的是，中基協列示了思道科投資的六名高管，但職務信息並不明確。除身兼法定代表人、董事長、總經理、合規風控負責人的沈佳華外，其餘五名高管的職務均顯示爲“其他”。

在持證情況方面，李元豐、陳斯覓通過基金從業考試，鄭麗華、張迎迪通過資格認定獲得。而沈佳華和李曉萌均沒有基金從業資格。而中基協列示思道科投資的8名持證人員中，行家僅發現了鄭麗華女士和張迎迪兩位高管的基金從業資格。

而“缺失”的兩位高管，在金融領域都有長期任職經歷。行家絞盡腦汁，也沒有想明白，爲何會“無證”？

從中基協備案的履歷來看，沈佳華早年有過工商銀行外匯業務經歷，並曾擔任君安證券的客戶經理。1998年12月至2006年12月期間，任華爲技術有限公司資金總監。2007年1月重返金融圈，任渣打銀行（中國）副總監。2011年，下海“奔私”。

李曉萌的資歷也頗爲久遠：出身聯合證券，曾在多家投資機構任職。2013年短暫任職於大通證券資管部門；同年12月加入思道科投資。期間還曾在平安銀行、平安信託任投資經理。而中證協從業人員顯示有多位“李曉萌”，其中一位女士2010年12月至2011年9月期間任職於平安證券，算是“稍微沾邊”外，其餘人員的職業履歷完全不符。