財聯社8月5日訊（記者 黃靖斯）因宣傳內容不準確作爲深圳證監局通報案例，這家30年老牌投顧公司再被點名。

日前，深圳證監局發佈最新一期《證券期貨機構監管通訊》，除循例披露監管動態外，也就某投顧公司宣傳內容不準確爲例進行通報，同時針對融資融券業務投資者適當性管理不嚴格、證券從業人員違規兼職、監管報送材料不規範、期貨公司居間人管理不到位等四大風險，進行逐一警示。

被點名的投顧公司能否對號入座？深圳證監局日前的監管罰單揭曉了謎底。上述所指投顧公司爲30年的老牌投顧公司新蘭德。根據監管通訊，新蘭德因宣傳內容不準確再次被深圳證監局着重點名，其三大問題包括向客戶宣傳投資顧問服務產品過往業績時，收益率計算方法不恰當、計算結果不準確，且未提供明確的計算口徑。基於此，深圳證監局5月已對新蘭德採取責令改正監管措施。

與此同時，爲規範轄區證券經營機構董監高及從業人員任職和執業行爲，深圳證監局6月7日也開展了轄區證券從業人員管理專題培訓。會上，深圳證監局提出三大監管要求：一是提高政治站位；二是強化文化引領，加強對關鍵人員、分支機構負責人的職業道德約束，重視正面激勵與反面問責，引導員工形成良好的執業道德和行爲規範；三是完善管理機制，健全全機制與管理體系，分層壓實責任，強化合規管控。

30年老牌投顧公司再被“點名”

在上述監管通訊中，深圳證監局再次就投顧公司違規情形進行通報，本期上榜的案例是“某證券投資諮詢公司宣傳內容不準確被採取監管措施”，該投顧公司爲新蘭德。

早在5月18日，新蘭德就已被深圳證監局採取責令改正措施，被罰原因有三，一是存在收益率計算方法不恰當，二是計算結果不準確的問題，三是未提供明確的計算口徑。以上事由與今日深圳證監局監管通訊內容均可一一對應。

新蘭德成立於1992年，是一傢俱有30年曆史的老牌投顧機構，素有中國證券諮詢界“黃埔軍校”之稱。儘管資歷不淺，但這家老牌2019年來卻因屢遭監管敲打。

2019年12月，湖北證監局發佈了關於對新蘭德武漢分公司採取責令改正監管措施的決定，原因是新蘭德武漢分公司負責人及投資顧問人員變動未及時報備。

2020年3月6日，因部分投顧賬號與外部機構合作，相關投顧賬號在平臺公示的情況介紹與平臺公示的該賬號運營投顧人員的實際情況不符，新蘭德被深圳證監局採取責令改正的監督管理措施。

同樣是2019年12月，據北京證監局，新蘭德證券北京分公司在開展證券投資諮詢業務中，因產品的營銷宣傳頁面存在誤導性表述且個別員工營銷話術不實的違規行爲而遭責令改正。

記者注意到，投顧公司的執業情況歷來是深圳證監局監督和關注的重點。在5月26日下發的2022年第3期監管通訊中，深圳證監局同樣對投顧公司的違規情況進行了案例通報。

被點名的投顧機構是珞珈投資，涉及未按規定保存部分客戶資料等業務檔案等違規情況。深圳證監局指出，業務檔案是證券期貨經營機構規範經營的基礎，轄區各行業機構應高度重視，嚴防業務留痕、檔案管理機制流於形式，確保各項業務開展有案可查。針對上述違規情形，深圳證監局4月25日已對珞珈投資採取責令整改的監管措施。

在本期監管通訊中，深圳證監局再次提醒，轄區各證券公司及投資諮詢機構應高度關注營銷宣傳內容的規範性、準確性，不斷完善業務推廣、營銷宣傳內控機制，避免因誇大、誤導性和不規範宣傳引發信訪投訴與負面輿情，造成公司經濟和聲譽損失，損害行業形象。

提示投資者適當性、高管違規兼職等四大合規風險

除此之外，深圳證監局針對證券、期貨公司及從業人員執業規範的四大風險進行逐一警示，包括融資融券業務投資者適當性管理不嚴格、證券從業人員違規兼職、監管報送材料不規範、期貨公司居間人管理不到位等。

一是融資融券業務投資者適當性管理風險。前期，有媒體報道個別證券公司從業人員爲吸引客戶，提升個人業績，將開通融資融券信用賬戶、客戶資產值達到相應要求等作爲降佣金的“談判籌碼”。個別從業人員還表示可以對缺乏投資經驗但想從事兩融交易的客戶進行知識 測試指導，或僅需現場簽字，無需測試。深圳證監局就此要求，轄區各證券公司應加強對分支機構和從業人員的管理，優化激勵考覈機制，嚴格落實兩融業務投資者適當性管理要求。

二是證券從業人員違規兼職風險。近期，深圳證監局發現個別證券公司高管人員、部門負責人在非證券公司控股、參股公司兼職，個別證券公司未及時報告董事、監事、高級管理人員、部門負責人兼職的情況。深圳證監局強調，轄區各證券基金公司應嚴格落實相關辦法要求，切實加強從業人員管理，合規部門應加大合規管理和培訓，將監管要求傳達至公司全體成員。

三是監管報送材料不規範風險。深圳證監局在日常監管中發現轄區個別證券公司報送材料不規範，如報送文件抬頭單位、抄送單位錯誤，人員任職備案模板錯誤，未對照報送文件目錄上傳相應文件等。深圳證監局提醒，轄區各機構應高度重視文件報送工作，加強工作複覈和質量審覈，確保準確、完整提供監管文件。

四是期貨公司居間人管理不到位風險。包括管理制度不健全、准入把關不嚴、監控管理不力等，導致居間人誘導開戶、喊單帶單、非法開展投資諮詢等行爲時有發生，嚴重損害交易者合法權益，擾亂期貨市場正常秩序。深圳證監局指出，轄區各期貨公司要提高站位，切實擔起居間人管理主體責任，有序清理不合規居間人，加強居間人全鏈條過程管理，加大交易者保護力度，共同維護好期貨市場發展環境。

監管態勢持續從嚴，投資諮詢行業大洗牌

近年來，持牌投顧機構因違規執業屢屢觸碰監管“紅線”。梳理過往罰單可見，投顧公司多是因業務推廣不規範、誤導性營銷宣傳、承諾收益等被罰，處罰結果多爲責令改正，此外也存在罰款、暫停相關業務等手段。

7月12日，老牌投顧機構巨豐投顧被重慶證監局採取責令改正措施，同時暫停新增客戶一年。被罰原因系巨豐投顧在投顧資質、業務開展流程上違規，同時業務推廣、客戶招攬行爲不規範，且進行了誤導性營銷宣傳。

3月23日，和訊科技被北京證監局採取責令改正監管措施。經查，和訊科技存在證券投資顧問對過往業績進行誤導性營銷宣傳、業務推廣環節留痕管理不到位等問題。

3月18日，安徽證監局對中證通合肥分公司採取了責令改正的措施。經查，該公司存在實際經營地址與工商註冊地址不符，員工管理混亂，業務環節留痕不到位，財務未交總部統一管理等多個問題。

同是3月18日，上海啓明星因存在人員管理混亂，公司花名冊、勞動合同、工資表上的員工名單不一致，部分員工違規開展與自身職務相沖突的業務等內部控制不健全問題，被安徽證監局責令暫停新增客戶。

3月2日，山東監管局對山東神光司採取責令改正的行政監管措施。該公司在開展證券投資諮詢業務中，存在向客戶發送誤導性信息和變相承諾收益的情況。

在持續從嚴的監管態勢，投顧機構面臨大洗牌。根據中國證監會最新公佈的證券投資諮詢機構名錄，截至6月，國內共計有80家持牌投顧機構，與今年4月（80家）數據基本持平，但較2002年10月末的162家持牌投顧公司已是腰斬。

值得注意的是，證監會同期披露了被採取暫停新增客戶監管措施的13家投顧公司名單，多家知名老牌投顧公司榜上有名，包括首證投顧、天信投資、中方信富、證券之星、大連華訊、巨豐投資等。