來源：華夏時報

華夏時報（www.chinatimes.net.cn）記者 張琪 徐芸茜 北京報道

當前，中央企業正在推進對標世界一流管理提升行動，設立首席合規官成爲評估企業合規管理水平的重要指標之一。

國務院國資委官網日前印發《中央企業合規管理辦法》（下稱《辦法》）指出，中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，《辦法》自10月1日起施行。

國務院國資委機械工業經濟管理研究院協同創新中心主任宋嘉對《華夏時報》記者表示：“央企設立‘首席合規官’是建設世界一流企業又一務實舉措，是促進決策科學化、民主化的重要保障，是加強合規管理、防範經營風險的有效機制。通過建立機制、打造體系、梳理流程、規範審批程序等一系列有效措施，共同面向未來進一步夯實基礎、鍛造長板。”

“《辦法》是在總結中央企開展合規管理實踐的經驗上對中央企業強化合規管理提出的新要求和新目標。爲有力促進新目標的實現，《辦法》明確要求中央企業設置首席合規官，從組織層面對中央企業強化合規管理提供了保障，並通過制度化的方式確定下來，將爲推動中央企業開展更加權威、專業、和獨立的合規管理工作。”中國貿促會全國企業合規委丁繼華對《華夏時報》記者表示。

設立首席合規官

對於即將設立的首席合規官一職，國務院國資委副主任翁傑明要求“必須要做、並且一定要做好”。

“合規管理是企業切實有效防範經營風險的關鍵制度性措施，是新形勢下持續健全公司治理，確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要。”翁傑明指出，“中央企業要將首席合規官作爲關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位；把合規審查作爲關鍵環節，加快健全工作機制，確保流程管控到位；聚焦關鍵領域，紮實做好“三張清單”，確保風險防範到位；將風險排查作爲關鍵舉措，堅持查改並舉，確保問題整改到位；把強化子企業合規作爲關鍵任務，通過信息化手段加強動態監測，確保要求落實到位。”

事實上，央企合規化早已是近幾年企業的發展趨勢。丁繼華對《華夏時報》記者表示：“2018年，國務院國資委發佈的《中央企業合規管理指引（試行）》（下稱《指引》）。當時在起草《指引》時，專家們就對在中央企業中設置首席合規官進行了討論，最後沒有將首席合規官的寫入到《指引》中，其中一個重要原因是，中央企業合規管理工作纔剛起步，加之中央企業的高級管理人員受一定數量的限制，於是將這個職位交由分管的副總或總法律顧問來擔任了。有的中央企業在落實《指引》時，主動設置了首席合規官，有力地推進了合規管理工作，取得了很好的效果。”

爲進一步提升中央企業合規管理水平，此次國資委發佈的《辦法》直接明確了中央企業強化合規管理的新要求和新目標。丁繼華指出，《辦法》是在總結中央企開展合規管理實踐的經驗上對中央企業強化合規管理提出的新要求和新目標。爲有力促進新目標的實現，《辦法》明確要求中央企業設置首席合規官，從組織層面對中央企業強化合規管理提供了保障，並通過制度化的方式確定下來，將爲推動中央企業開展更加權威、專業、和獨立的合規管理工作。

“2018年是中國企業強化合規管理的元年，2022年則是中央企業合規管理強化年。”丁繼華對《華夏時報》記者表示。

央企重大決策流程發生改變

10月1日之後，央企設立首席合規官，企業的經營管理流程也將發生改變，首席合規官成爲關鍵一環。

《辦法》中提出，中央企業應當將合規審查作爲必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見；業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展後評估；中央企業應當建立違規問題整改機制，通過健全規章制度、優化業務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規經營管理水平；中央企業應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職瀆職行爲，給企業造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

“設立首席合規官對中央企業的發展將帶來多方面的改變。”丁繼華指出，首先，首席合規官將以權威的領導力牽頭開展合規管理工作，從而使得中央企業合規管理工作更加高效；其次，首席合規官可以獨立方式向主要負責人負責和向董事會彙報合規管理工作，從而使得中央企業合規管理工作更加有效；此外，首席合規官將以明確的責任開展合規審查，在重大決策事項上發表合規審查意見並簽字，對決策事項的合規性提出明確意見，使得中央企業的經營管理更加規範。同時，首席合規官以專業的方式牽頭應對重大合規風險事件或合規事件，使得合規危機應對更有成效。

行穩方能致遠，央企的每一個重大決策意見都關乎着國家經濟的發展。宋嘉對《華夏時報》記者表示：“央企設立‘首席合規官’是建設世界一流企業又一務實舉措，是促進決策科學化、民主化的重要保障，是加強合規管理、防範經營風險的有效機制。通過建立機制、打造體系、梳理流程、規範審批程序等一系列有效措施，共同面向未來進一步夯實基礎、鍛造長板。”