每經特約評論員 陳憲

日前，深圳市統計局發佈的《2021年深圳市科技經費投入統計公報》（以下簡稱《公報》）顯示：2021年，深圳全社會R&D（研究與試驗發展）經費投入1682.15億元，同比增長11.3%，連續七年保持兩位數增長，總量在北京、上海之後，穩居全國大中城市第三位；R&D經費投入強度（R&D經費佔GDP的比重）5.49%，提高0.03個百分點，僅位於北京（6.53%）之後，穩居全國第二位。

10月21日，在北京展覽館舉行的國家“十三五”科技創新成就展上，工作人員展示中國商飛公司的人機共駕智能飛行研究平臺 新華社圖

2021年，在深圳市全社會R&D經費投入中，企業、科研機構、高等院校、其他（主要爲三甲醫院）等四個執行主體的R&D經費分別爲1582.44億元、61.98億元、35.20億元、2.54億元，佔全市R&D經費的比重分別爲94.0%、3.7%、2.1%、0.2%。與上年相比，企業佔比提高0.8個百分點。數據再次表明，企業是深圳研發創新的主力軍。

根據現行統計制度，R&D經費分爲基礎研究、應用研究和試驗發展（開發）經費。2021年，深圳市基礎研究經費投入122.02億元，比上年增加49.13億元，位於北京、上海之後，躍居全國大中城市第三位。同年，深圳市基礎研究經費增長67.4%，繼上年增長111.9%後，連續兩年保持超高速增長。其中，企業基礎研究經費增長110.8%，比全市基礎研究經費增速高43.4個百分點，是拉動深圳市基礎研究經費高速增長的重要力量。在全部基礎研究經費中，企業基礎研究經費79.84億元，佔比爲65%，居全國大中城市首位，且爲全國企業基礎研究經費總量的47.9%。儘管這一數據有點出乎意料，但卻夯實了深圳作爲我國創新之都的堅實地位。

在《公報》的主要指標解釋中，分別定義了基礎研究、應用研究和試驗發展。基礎研究指一種不預設任何特定應用或使用目的的實驗性或理論性工作，其主要目的是爲獲得（已發生）現象和可觀察事實的基本原理、規律和新知識；應用研究指爲獲取新知識，達到某一特定的實際目的或目標而開展的初始性研究。應用研究是爲了確定基礎研究成果的可能用途，或確定實現特定和預定目標的新方法；試驗發展指利用從科學研究、實際經驗中獲取的知識和研究過程中產生的其他知識，開發新的產品、工藝或改進現有產品、工藝而進行的系統性研究。

時下研發活動的現實表明，上述分類滯後於創新驅動背景下，企業尤其是科技型企業作爲創新主體的生動實踐。近幾十年來，科技型企業深度涉入基礎研究。而且，隨着科學和社會經濟的發展，基礎研究的內涵不斷豐富，應用基礎研究成爲基礎研究的一個重要組成部分，以適應科技創新和技術進步的快節奏和高頻率，以滿足戰略性新興產業發展的現實需要。爲此，有關研究報告將基礎研究分爲純科學研究與應用基礎研究兩個部分。國家科研機構和高等院校承擔的基礎研究，主要是純科學部分。科技型企業開展基礎研究活動，無疑要受企業自身發展需求的驅動，多具有明確的應用目的，他們所從事的應用基礎研究是創新鏈條的有機組成部分。

長期以來，基礎研究被認爲是沒有應用目的的研究。這不僅忽視了應用基礎研究的客觀存在，而且難以讓企業加入到基礎研究行列。近幾十年來，基礎研究強調純科學和應用導向並重，也就是科學問題導向和市場需求導向並重，以形成適應時代發展的基礎研究格局。應用基礎研究不同於純科學研究，在於後者是“不以任何專門或特定的應用或使用爲目的”的研究。但是，雖無特定用途，但有一系列未來應用的可能方向；而應用基礎研究則是具有比較確定的應用目的和領域的基礎研究。應用基礎研究也不同於應用開發研究。開發研究通常是針對具體產品和服務的市場需求展開。在科技型企業的研究開發活動中，加大應用基礎研究的比重，已經成爲建設現代化產業體系的客觀要求。

2021年，我國各類企業R&D經費21504.1億元，比上年增長15.2%，佔全國R&D經費投入27956.3億元的76.9%。但企業基礎研究經費佔全國R&D經費的比重僅爲0.5%。統計數據表明，我國企業研發活動支出在全國R&D支出中佔75%以上，但其中基礎研究支出佔比不到1%，這直接導致全社會基礎研究支出佔比過低，且和發達經濟體佔比形成很大的反差。OECD（經濟合作與發展組織）數據顯示，發達經濟體的基礎研究投入佔R&D比重平均超過15%。主要經濟體中，美國爲15.16%、日本爲12.5%、韓國爲14.67%、英國爲18.27%、法國爲22.67%。經計算發現，2019年，這些經濟體企業在本國基礎研究支出中的貢獻度，大多在30%以上，其中，美國31.67%、日本47.83%、韓國58.25%、英國35.73%、法國22.23%，顯著高於中國的3.8%（2020年，中國爲6.8%）。中國企業的R&D經費投入總量很高，但支出結構中絕大部分用於產品試驗發展即開發研究。中國基礎研究高度依賴政府財政資金，全社會基礎研究支出佔R&D比重若要達到主要創新型經濟體的水平，在企業的R&D支出中需大幅度提升應用基礎研究投入。

在深圳，科技型企業都在加大研發投入。以華爲爲例。2022年前三季度，華爲研發費用達1105.81億元，同比增加82.41億元。據瞭解，華爲近10年累計研發投入8450億元，每年在基礎研究上的投入超過200億元。儘管沒有這筆基礎研究投入的進一步細分數據，但可以確定地說，與未來可能應用方向有關的基礎研究投入佔到相當比例。整體數據和科技型企業數據均表明，在企業基礎研究投入方面，深圳是全國的標杆。加大企業基礎研究投入，對於加強企業科技創新主體地位，提高科技創新活動效率，建設現代化產業體系，都有着至關重要的意義和作用。

（作者爲上海交通大學安泰經濟與管理學院教授，上海全球城市研究院特聘研究員）

封面圖片來源：新華社