記者|陳靖

12月1日，九鼎集團、九鼎投資先後發佈公告稱，於近日收到證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書。

公告顯示，九泰基金、實控人吳剛等涉嫌違法違規案已由證監會調查完畢，證監會依法擬作出行政處罰，對吳剛採取證券市場5年禁入措施，對九泰基金相關牟取利益行爲責令改正，並處100萬元罰款。其已於第一時間接受證監會處罰決定。

2021年9月，九鼎集團董事長吳剛因涉嫌違反基金相關法律法規而被中國證監會立案調查。經調查，九鼎集團存在兩方面違法行爲：一是吳剛違規干預九泰基金經營活動，二是九泰基金作爲九泰久利基金管理人，利用基金財產爲基金份額持有人以外的人牟取利益。

據九鼎投資發佈的公告顯示，2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先後與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人並非九泰久利基金份額持有人。

吳剛作爲九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入，並指示九泰基金對九泰久利啓動清算程序。

九泰基金作爲九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產爲基金份額持有人以外的人牟取利益。

吳強作爲九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協議，明確指定九泰基金或九泰久利作爲第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行爲的直接負責的主管人員。盧偉忠作爲九泰基金時任總經理及法定代表人，吳祖堯作爲九泰基金時任分管投資、研究業務的副總經理，系九泰基金上述違法行爲的其他直接責任人員。

證監會擬決定，對吳剛乾預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啓動清算程序的行爲，責令改正，並處100萬元的罰款。

同時對吳剛採取證券市場5年禁入措施，自證監會宣佈決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務。

此外，對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務爲基金份額持有人以外的人牟取利益的行爲，責令九泰基金管理有限公司改正，並處100萬元的罰款。

對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，並處30萬元的罰款。對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，並處20萬元的罰款。對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元的罰款。

自去年9月28日立案調查至今時隔一年多，處罰結果落地，這也意味着證監會對九鼎集團調查的全面結束。

九鼎投資表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監事及其他任何職務，本次中國證監會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。

九泰基金稱，公司涉案三名相關人員已離職。其中，吳強自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔任公司總經理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔任公司副總經理。

吳剛是資本市場的風雲人物，他創辦的九鼎集團一度躋身於創投圈第一梯隊，也曾以千億市值被稱爲“新三板私募第一股”。九鼎集團是九鼎投資的間接控股股東。

吳剛畢業於西南財經大學，歷任閩發證券投資銀行部項目經理，證監會副處長、處長，廣西北部灣國際港務集團總裁助理，昆吾九鼎董事長等，一度被視作官員下海創業的典範，也是“九鼎模式”的開創者。

新三板一度是私募機構的造富聖地，九鼎集團堪稱其中“最靚的仔”。2014年4月，九鼎集團登陸新三板，掛牌前私募融資35億元。這筆融資以每股6.1元的價格向138名股東發行股份，合計579.79萬股。

掛牌前，九鼎集團在資本圈內已闖出一番天地。在創投圈，吳剛是頗具爭議的話題人物。因爲兇悍的運作風格，他和九鼎曾被貼上“遊戲規則破壞者”和“PE公敵”等標籤。界面新聞記者就曾聽多位PE投資經理講述過被九鼎“搶項目”以及“不看估值大幹快上”的軼事。

2015年之前，吳剛馬力全足在資本市場攪動風雨。當年九鼎集團曾發佈百億定增計劃，大舉投資佈局金融業，用了不到十年，就成功覆蓋券商、保險、公募基金、私募業務等。較有代表性的操作包括收購九州證券、中捷保險經紀，成立九泰基金，吞併富通保險，投資借貸寶等互聯網金融平臺。

此後因重大事項，九鼎集團停牌，直到2018年才復牌，創下新三板有史以來停牌時間最長的紀錄。2018年3月，九鼎集團因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查。此後，集團下經營業務受阻無法展開。

陷入困境的九鼎集團不斷出售資產。2018年12月27日，同創九鼎發佈公告稱，以215億港元的對價將富通保險出售給香港鄭氏家族控股的周大福旗下股權投資公司Earning Star。對於這筆交易收回的資金，九鼎集團稱“用於償還部分債務”。同年，另一家中捷保險經紀也被出售，之後公司資本公積累計變化增加2150萬元。

2022年初，九鼎集團計劃以48.9億元轉讓九州證券72.5%股權，但本次轉讓尚未完成。對於此次忍痛“割愛”，九鼎集團則回應稱，“本次交易的目的是爲了進一步落實公司去金融、去槓桿、聚焦投資主業的經營戰略，有利於進一步降低資產負債率，有利於公司進一步聚焦投資主業。”

2022年三季報顯示，九鼎投資營業收入-4.86億億元，同比下降120.48%；歸屬於上市公司股東的淨利潤-25.68億，同比下降313.82%。

截至12月1日，九鼎集團已從市值千億神話縮水至45億，與巔峯時期相比已是雲泥之別。