近日，河北證監局發佈了《證券期貨機構監管通訊》（以下簡稱《監管通訊》），此舉旨在引導轄區證券基金期貨經營機構規範發展，防範化解各類風險，提高監管透明度。

《監管通訊》也通報了一些案例，包括某證券營業部及從業人員買賣股票被“雙罰”、 某期貨公司被採取責令改正並限制分配紅利一年的行政監管措施、某證券和基金從業人員因“老鼠倉”雙雙被罰。

河北證監局在投訴舉報覈查中發現某證券營業部負責人違規買賣股票，雖然違法違規行爲已過行政處罰追溯時效，但考慮其長期突破法律底線且對抗監管等行爲性質惡劣，河北證監局對其採取認定爲不適當人選的行政監管措施。從業人員所在營業部未能形成合規管理的法制環境，合規自查不實不細，敷衍塞責，反映出該營業部的內部管理薄弱，法制意識淡漠，最終河北證監局對其出具警示函。

據界面新聞梳理，河北證監局官網上有兩份罰單描述與上述情況相符。

罰單內容顯示，經查，2015年至2017年某人士在財達證券保定蓮池北大街營業部從業期間，違規操作他人賬戶進行股票交易，構成證券公司從業人員違規買賣股票行爲。上述行爲違反了2005年《證券法》第四十三條的規定，根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（證監會令第88號）第五十三條第（八）項、第五十四條相關規定，河北證監局決定對該人士採取認定爲不適當人選的監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人。

另一份罰單顯示，經查，財達證券保定蓮池北大街營業部個別從業人員長期違規買賣股票，且未能及時發現並有效防範上述行爲，合規自查報告與實際情況嚴重不符，反映出該營業部內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監測，對從業人員違法違規行爲失察失控。該營業部被出具警示函。

《監管通訊》還通報了某證券和基金從業人員因“老鼠倉”雙雙被罰的案例。

河北證監局在案件調查中發現，某公募基金經理利用未公開信息向某證券從業人員薦股，該從業人員指導親屬從事交易。根據《證券投資基金法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，河北證監局對二人均作出行政處罰。

河北證監局稱，該案是首次公募基金經理因利用職務便利獲取的未公開信息明示、暗示他人從事相關交易活動而被證券監管部門開出的罰單，也是證券從業人員首次因違反廉潔從業規定而被行政處罰。轄區證券期貨經營機構及從業人員應引以爲戒，守牢法律底線，強化廉潔意識，堅決杜絕泄露未公開信息和利用未公開信息交易。

此外也有期貨公司由於內控不健全被處罰。

《監管通訊》顯示，河北轄區某期貨公司在河北證監局作出責令改正後，仍存在以下問題：一是內部控制制度不健全，仍未有效建立公司對居間業務的法律風險防範和隔離機制，客戶開發和客戶管理沒有形成科學規範的管理體系，相關內控機制未發揮作用，仍存在法律風險。二是公司部分內部控制制度仍未有效執行，合規人員配備仍不能適應公司發展需要，合規管理仍未覆蓋居間業務的全鏈條。上述問題反映其整改意識薄弱，風險漏洞未及時堵塞，被河北證監局採取責令改正並限制分配紅利一年行政監管措施。轄區各證券期貨經營機構應高度重視責令整改的時限和成效，儘快完善制度漏洞，阻塞業務風險，避免整改不力導致的風險蔓延。

數據顯示，截至2023年1月，河北轄區共有證券公司1家，期貨公司1家，證券分支機構296家，期貨分支機構44家。河北轄區證券經營機構客戶保證金餘額337.69億元，證券客戶資產8165.21億元，期貨經營機構客戶保證餘額71.35億元。

責任編輯：劉萬里 SF014