界面新聞記者 | 鄒文榕

近期，同因資產管理業務方面違規，華福證券被福建證監局出具警示函措施，而信達證券（601059.SH）則被北京證監局要求責令改正，同時分管負責人被出具警示函措施。

具體來看違規內容，華福證券經福建證監局調查發現，公司資產管理業務存在相關人員收入遞延支付執行不到位，個別資產管理產品未切實履行主動管理責任等問題。

信達證券經北京證監局調查，公司資產管理業務存在內部控制管理不完善、合規管理不到位等問題；同時，公司資產管理產品存在投資運作不規範，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位，違規投資法律依據不充分的收（受）益權，個別資產管理產品投資運作過程中未落實主動管理職責。

針對上述監管處罰，6月5日，華福證券發佈公告回應，公司對上述行政監管措施高度重視，已積極對行政監管措施提及的問題進行整改，嚴格落實監管要求。公司將持續完善內部控制，嚴格遵守執業規範和監管規則。目前公司各項業務開展正常、經營情況穩健、流動性良好，此行政監管措施不會對公司生產經營、財務狀況及償債能力造成影響。

信達證券方面則向界面新聞表示，目前公司經營情況一切正常，監管有關問題會在規定時間內向證監局提交書面報告。公司將認真梳理各個業務流程，加強業務審覈，不斷加強合規和風險管理，進一步完善內控制度，努力降低各類風險。

Wind顯示， 華福證券和信達證券兩家在註冊資本規模上體量相當，分別爲33億元和32.43億元，不過，作爲國內AMC系第一家證券公司，信達證券已於2023年2月在上交所掛牌上市，華福證券則仍處於上市籌備期。

財報顯示，兩家公司2022年的資產管理業務均實現了逆勢增長。

信達證券方面，2022年公司實現資管業務手續費淨收入2.6億元，同比增長63.42%，截至報告期末，公司受託管理資產規模790.74億元，其中主動管理業務規模佔比53.57%，報告期內還同時完成了全部7只存量大集合產品的公募化改造。

而華福證券年報也顯示，2022年公司資管業務手續費淨收入同比增長44.19%至5.09億元（合併報表，下同），截至2022年末，華福證券管理資產規模583億元，其中主動管理業務規模佔比79%、收入佔比96%。

近段時間，券商資產管理業務的監管大有趨嚴態勢。

界面新聞記者梳理發現，開年以來，證監會及各地證監局在券商資產管理業務已出具7單監管措施決定，其中，一項在今年1月份下發，其餘6份均在5月份後發佈。

一月份的行政監管措施決定由雲南證監局開給太平洋證券，後者被發現設立管理的某定向資管計劃在期限匹配、估值方法上不合相關規定，並違規新增該產品規模。太平洋證券因此被採取暫停資產管理產品備案3個月的行政監管措施，相關負責人也被進行了經濟處分與問責。

5月以來，除此次的華福證券和信達證券外，還有英大證券、國都證券、長城國瑞證券、首創證券被當地證監局發現在資管業務存在違規情形，且四家機構違規事項均涉及私募資管業務領域。

據瞭解，今年1月份，證監會修訂發佈了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》及其配套規則。其中提到，證監會基於審慎監管原則對經營機構私募資管業務實施差異化監管。有業內人士曾分析，上述差異化一方面爲後續券商私募資管業務打開了思路和空間，但對各家券商乃至資管業務的公司治理、內控合規、專業能力等方面將提出更高要求，中小券商如在上述方面沒能及時跟進，業務發展空間將被進一步擠佔。