據上證報，9月18日，上海市證券同業工會發布了2023年8月監管處罰動態。經公開市場統計，2023年8月證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件30張。從處罰對象來看，行業內共有10家證券公司及19名相關從業人員（包括首席人力資源官、研究員、分支機構負責人、保薦代表人等）受到處罰。