11月15日，浙江證監局披露了對財通證券的四張罰單，劍指債券承銷和受託管理業務違規問題。

財通證券及債券融資總部負責人在內的三名人員被責令改正。

經查，財通證券在從事債券承銷和受託管理業務過程中未勤勉盡責，未對業務人員行爲進行有效管理，未對業務風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監督義務，存在部分文件及依據與實際情況不符的問題。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第五十八條，《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六十八條、第七十二條第一項、第七十三條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款的規定，浙江證監局決定對財通證券採取責令改正的監督管理措施。

浙江證監局要求財通證券引以爲戒，認真查找和深入整改問題，建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規範，進一步加強人員管理，切實提升投行業務質量，同時嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並於收到本決定書之日起30日內向浙江證監局提交書面整改報告。

趙蒙作爲公司債券融資總部負責人和項目負責人，李辰作爲項目受託管理責任人、承做人，郭欣昊作爲項目的現場負責人，三人均對公司上述違規行爲負有責任。浙江證監局決定對上述三人均採取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

投行業務方面，財通證券半年報顯示，該公司省內公司債與地方債承銷市佔率相比去年同期提升明顯，新簽約地區市佔率增幅高於均值。上半年承銷各類債券突破700億元，較去年同期翻一番，品種覆蓋公司債、企業債、ABS和金融債等，其中公司債和企業債承銷規模排名全國第九、浙江第一。

11月15日，浙江證監局共發佈了對三家券商及相關員工的行政監管措施，除財通證券外，還有申港證券和浙商證券。

申港證券浙江分公司因員工“無證展業”被浙江證監局出具警示函。罰單中指出，該員工在未登記爲證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業務，並且在直播過程中存在推薦個股的行爲，反映申港證券浙江分公司對員工從業資格、執業行爲管理不到位。

同日，浙商證券一營業部的員工因代買金融產品違規被出具警示函。

罰單顯示，經查，江某在浙商證券股份有限公司溫嶺人民東路證券營業部（現更名爲浙商證券股份有限公司溫嶺九龍大道證券營業部）任職期間，存在以本人名義代他人購買金融產品的行爲。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定，浙江證監局決定對其採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。