本報記者 吳曉璐

12月2日，羅欣藥業發佈公告稱，公司控股股東山東羅欣控股有限公司（以下簡稱“羅欣控股”）於12月1日收到中國證監會下發的立案告知書，因涉嫌違反限制性規定轉讓證券，中國證監會決定對羅欣控股立案調查。

今年以來，監管部門對違規減持重拳出擊，近期已經有多家公司公告股東或高管因涉嫌違規減持被證監會立案調查或處罰。8月18日，證監會有關負責人答記者問時表示，完善股份減持制度，加強對違規減持、“繞道式”減持的監管，同時嚴懲違規減持行爲。

控股股東減持比例超5%未披露

對於羅欣控股被立案調查的原因，羅欣藥業在公告中也進行了披露。早在公司7月21日披露的《關於公司控股股東收到浙江證監局警示函的公告》中顯示，羅欣控股在持股比例變動達到5%時，未按規定及時履行信息披露義務並停止相關交易，違反了《上市公司收購管理辦法》相關規定，浙江證監局對羅欣控股採取出具警示函的監督管理措施，並計入證券期貨市場誠信檔案。

警示函顯示，羅欣控股作爲羅欣藥業的控股股東，在2023年5月18日至24日期間，持股比例由31.23%降低至25.51%，合計變動比例達到5.72%。羅欣控股在持股比例變動達到5%時，未按規定及時履行信息披露義務並停止相關交易。

5月24日，羅欣藥業發佈的《簡式權益變動報告書》顯示，在上述期間，控股股東羅欣控股通過證券交易系統以大宗交易方式減持6225萬股，套現4.04億元，減持比例達到5.72%。

自上述信息披露後，羅欣藥業股價一路走低。據Wind數據統計，在5月24日至6月9日之間，公司股價下跌26.43%，區間最大跌幅33.48%。

羅欣藥業表示，本次立案事項系針對公司控股股東，公司生產經營活動不會受到影響。調查期間，羅欣控股將積極配合中國證監會的調查工作，並嚴格按照相關法律法規及監管要求履行信息披露義務。

對違規減持重罰重處

今年以來，監管部門加大對違規減持的監管力度。7月28日，證監會有關部門負責人答記者問時明確，大股東、董監高因離婚、法人（或非法人組織）終止、公司分立等形式分配股份的，各方應當持續共同遵守減持規則，規範離婚等“繞道減持”行爲。

8月27日，證監會進一步規範股份減持行爲，同時表示，證監會正在抓緊修改《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》，提升規則效力層級，細化相關責任條款，加大對違規減持行爲的打擊力度。

9月份以來，多家上市公司披露，公司股東或高管違規減持被監管部門處罰或立案調查的公告。

9月28日，我樂家居公告稱，公司股東於範易及其一致行動人因超比例減持“我樂家居”股票，收到江蘇證監局行政處罰決定書，範易及其一致行動人被沒收違法所得1653.49萬元，並處罰款3295萬元，合計罰沒4948.49萬元。

11月3日，飛凱材料公告稱，公司控股股東飛凱控股及其一致行動人“因涉嫌持股變動相關違法違規等”，被證監會立案調查。同日，威帝股份公告稱，公司董事“因涉嫌限制期買賣威帝股份股票”，被證監會立案調查。

在通報於範易及其一致行動人違規減持“我樂家居”股票案調查進展時，證監會曾表示，抓緊完善關於減持股份的法規制度，進一步加大對違規減持行爲的打擊力度，速查速處、重罰重處，發現一起、查處一起，讓敢於違法者受到應有懲罰、付出沉痛代價。

可以看出，監管部門正在以立案調查、加大處罰力度等方式，遏制違規減持行爲，讓違規減持者付出“有痛感”的代價，加速形成“不敢違”的市場氛圍。

業內人士指出，監管部門通過“長牙帶刺”的舉措，加大對違規減持等違法違規行爲的查處力度，對於穩定上市公司治理、維護二級市場穩定、保護中小投資者合法權益具有重要意義，有利於市場投資生態的改善，提振投資者信心。

（編輯 上官夢露）