一天6家被立案，上市公司從嚴監管新動向

“在上市公司監管領域，監管層在思想認識和行動上都有明顯轉變，從嚴監管已經成爲主基調。”有熟悉上市公司監管的業內人士對第一財經表示，當前證監會堅決整治市場亂象、堅決查處違法行爲、堅決淨化市場環境的態度十分明確，將以更大力度推動提高上市公司質量。

12月5日晚間，6家上市公司密集公告稱接到證監會立案告知書。中央金融工作會議召開以來，遭立案的上市公司數量總計已經超過30家。幾乎每天都有公司被查。

第一財經記者獲悉，自中央金融工作會議提出加強金融監管以來，上市公司監管明顯加強，不僅立案數量保持高位，涉及的違法違規類型也較以前有所不同，比如加大對違規減持、“忽悠式”回購、擅自改變募集資金、互動易蹭熱點等類型行爲的監管，並督促上市公司將回購股份進行註銷，呵護投資者信心。

緊盯違規減持、“忽悠式”回購

從以往立案情形來看，信息披露違法違規、內幕交易、短線交易等是主要涉及的違法違規情形。而在11月以來的調查案例中，監管部門對違規減持、“忽悠式”回購、擅自改變募集資金、互動易蹭熱點、短線交易等行爲進行了重點監管，出手更快，方向也更明確。不僅從嚴處罰，也要求相關主體及時將負面影響消除，以保護中小投資者權益，比如違規減持的需要買回、未完成回購的要繼續回購等等。

11月，19家上市公司公告收到證監會下發的立案告知書，其中3例都是針對違規減持。

11月3日，證監會對飛凱材料（300398.SZ）股東違規減持立案調查，飛凱控股及其一致行動人張豔霞因涉嫌持股變動相關違法違規等遭立案。同日，威帝股份公告了高管違規減持立案調查的消息。董事陳振華因涉嫌限制期買賣威帝股份股票遭證監會立案。

更令人關注的是高瓴違規減持隆基綠能（601012.SH）。11月8日，隆基綠能公告稱，公司股東HHLR管理有限公司因涉嫌違反限制性規定轉讓隆基綠能股票，遭證監會立案。

11月28日，證監會還對火炬電子（603678.SH）的控股股東及一致行動人出具了警示函。隨後，公司方面稱，控股股東及一致行動人已深刻認識到本次超額減持公司股票的錯誤，對本次事項表示真誠的歉意，並承諾回購其違規減持中主動減持的股份，同時將因主動超比例減持取得的剩餘收益劃轉歸上市公司所有。

回購也是上市公司監管的重點關注領域。

11月17日，合縱科技（300477.SZ）收到北京證監局關於採取責令改正行政監管措施的決定，事由是公司在回購期限內未實施回購。11月28日，公司發佈整改報告，宣佈將原回購方案實施期限延長8個月。12月3日，合縱股份宣佈因涉嫌信息披露違法違規遭證監會立案。

另外，12月1日，美的集團（000333.SZ）宣佈擬變更回購股份用途。公司稱，經綜合考慮資本市場情況，爲提高公司長期投資價值並提升每股收益水平，進一步增強投資者信心，結合公司實際情況，公司計劃擬變更本次回購股份中剩餘的回購股份用途，變更爲“用於註銷並減少公司註冊資本”。涉及註銷股份6980.79萬股。

第一財經記者獲悉，與此前上市公司回購相比，此次註銷的規模相對較大，也是監管鼓勵的一種操作方式。

嚴控擅改募資用途、互動易“蹭熱點”

11月初，超卓航科（688237.SH）近6000萬IPO募集資金“不翼而飛”之後，緊急向公安報案，並向江蘇金融監管局舉報。當交易所緊隨追問錢去了哪裏、何以“離奇失蹤”，以及如何保障投資者利益時，證監會迅速出手，指向了公司擅自改變募集資金用途。

11月17日，超卓航科收到證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行爲，證監會決定對超卓航科立案調查。

“以前很少有因爲改變募集資金用途被立案的。”有業內人士告訴第一財經，這體現了當前資本市場強調監管及時性、有效性，對違法違規“長牙帶刺”的高壓態勢。

11月18日，超卓航科宣佈，公司實控人承諾將先行墊付被划走的5995萬資金，維護超卓航科及廣大投資者的利益。

另一類被從嚴監管的行爲是利用互動易“蹭熱點”。

思美傳媒（002712.SZ）曾於11月27日午間在互動易平臺上回復投資者提問時表示“抖音超市現階段由本公司代運營”。此後，在遭到抖音闢謠後，公司稱“公司代運營了抖音官方超市的官方直播間之一”。當日晚間，深交所就向思美傳媒下發關注函，要求公司作出詳細說明。

11月29日晚間，思美傳媒發佈公告稱，公司收到證監會出具的立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。

此外，證監會對違規擔保、財務“洗大澡”短線交易、不當保殼等行爲也很快出手進行了立案調查。

上市公司嚴監管態勢繼續

從近期立案調查數據來看，11月公告收到立案告知書的上市公司有19家，而進入12月以來，公告立案的公司就已達到13家。