來源：華夏時報

本報（chinatimes.net.cn）記者陳鋒 見習記者 李墨軒 北京報道

又有期貨公司被罰，這次的主角是老牌機構前海期貨。

較爲嚴重和少見的是，除了收到責令改正的監管措施，前海期貨還被暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易諮詢業務六個月。檢查驗收通過後方可重新開展業務。

深圳證監局指出，前海期貨的違規行爲不符合持續性經營規則，嚴重危及期貨公司的穩健運行，可能損害客戶合法權益。受訪專家表示，處罰將對公司的業務發展產生負面影響，可能導致市場份額丟失、收入減少等問題。

暫停新開戶和交易諮詢半年

1月16日，深圳證監局網站公佈了三則關於前海期貨的行政監管措施決定書，分別對其董事長黃志華採取監管談話的監管措施、對公司採取責令改正及暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易諮詢業務監管措施。

深圳證監局指出，前海期貨存在以下違規問題：與關聯人在業務、人員等方面未嚴格分開；未對分支機構實行集中統一管理；未建立健全公司風險管理、內部控制等制度和流程；未真實、準確、完整報送檢查資料和風險監管報表。

此外，記者注意到，決定書特別提到，在深圳證監局2023年12月1日下發《關於對前海期貨有限公司採取責令改正監管措施的決定》後，仍有部分不具備期貨交易諮詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議。

深圳證監局表示，決定對前海期貨採取暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易諮詢業務六個月的監管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。前海期貨應當對公司治理、內部控制、風險管理、分支機構管控、互聯網營銷活動等方面違規行爲進行全面整改，在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。經檢查驗收通過，依法解除上述暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易諮詢業務措施後，方可重新開展期貨經紀業務新開戶和期貨交易諮詢業務。

《華夏時報》就被處罰一事致電前海期貨，對方表示“不接受採訪”。

近期多家期貨公司被罰

記者發現，近期有不少期貨公司被罰。如徽商期貨存在互聯網營銷活動事前內容審覈、事中合規管控不到位等違規行爲，安徽證監局對其採取責令改正措施；大通期貨存在未建立關聯交易管理制度等問題，黑龍江證監局對其採取責令改正的行政監管措施；永商期貨存在廉潔從業管理不到位、網絡和信息安全防護體系不完善等問題，黑龍江證監局對其採取責令改正的行政監管措施。

與其他期貨公司收到的監管措施相比，前海期貨被暫停經紀業務新開戶和交易諮詢六個月可以說是較重、少見。據記者不完全統計，最近一次期貨公司被暫停經紀業務發生在2021年6月，當時新紀元期貨被暫停經紀業務新開戶，因其資產管理業務相關違規事項未能整改到位。

“經紀業務和諮詢業務是期貨公司主要業務，對其暫停六個月的處罰，必然對前海期貨公司產生較大負面影響。”京師律師事務所張立文律師告訴《華夏時報》記者。

張立文指出，依據《期貨和衍生品法》的規定，期貨經營機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正；期貨經營機構逾期未改正的，或者其行爲嚴重危及該期貨經營機構的穩健運行、損害交易者合法權益的，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其採取限制或者暫停部分業務的措施。因此證監局基於前海期貨風險管理上述經營風險，給予其處罰。

註冊國際投資分析師付學軍對《華夏時報》記者表示，處罰意味着該公司將無法接受新的客戶開戶和提供期貨交易諮詢等服務，這將對公司的業務發展產生負面影響，可能導致市場份額丟失、收入減少等問題。同時，這也提示公司必須認真整改，加強內部管理，以符合監管要求。

“暫停經紀業務和交易諮詢六個月可以視爲一種較嚴厲的處罰，因爲它直接影響了公司的經營和收入。當前對期貨行業的監管呈現出從嚴態勢，旨在保護投資者利益，維護市場秩序。”付學軍說道。

存在整改不到位情況

事實上，記者發現，近一個多月前海期貨頻頻被罰，從去年12月以來至少已領5張罰單，且存在整改不到位的情況。

2023年12月8日，廣東證監局官網顯示，前海期貨有限公司廣州分公司存在部分從業人員引導或要求客戶在開戶環節修改投資者風險測評問卷，影響風險測評結果；部分不具備期貨交易諮詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議等違規情形。

2023年12月1日，深圳證監局官網顯示，前海期貨未對深圳證監局現場檢查發現的互聯網營銷活動問題進行全面整改，仍存在以下違規情形：互聯網營銷活動相關制度不健全、執行不到位，營銷廣告具有誘導性、誤導性內容，部分不具備期貨交易諮詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業人員指導客戶在開戶環節填寫投資者風險測評問卷等。

天眼查顯示，前海期貨成立於1995年，前三大股東分別爲杭州永潤泰經貿發展有限公司持股46.67%、浙江泰融中小企業金融服務股份有限公司持股13.33%、前海金融控股有限公司持股13.33%。

證監會公佈的2023年期貨公司分類結果顯示，前海期貨評級爲CCC級，排名位於靠後位置。

責任編輯：劉萬里 SF014