據證監會網站消息，近日，中國證監會對花旗環球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc．，下稱“花旗環球”）設立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見。

這意味着又一家外資券商將進軍中國資本市場。

反饋意見包括主要股東財務狀況、近三年長期信用評級、花旗集團及其下屬子公司近三年的處罰或受調查情況、證券公司高管人員的任職條件補充說明等六大項內容。具體如下：

證監會要求，根據申請材料，花旗環球金融控股有限公司（以下簡稱花旗環球或公司）2022年淨利潤下滑，請花旗環球補充說明原因，並結合2023年度經營情況補充論證花旗環球是否符合《證券公司股權管理規定》關於主要股東“財務狀況良好，具有持續盈利能力”的條件。

其次，要求花旗環球補充更新提供近三年長期信用評級及展望，並解釋說明2021年惠譽信用評級展望爲負面的原因；更新近三年證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦業務的國際排名情況，並補充說明數據來源及權威性。

另外，證監會還要求花旗環球請補充提供美國有關金融監管機構關於花旗集團及下屬花旗環球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項規定條件的說明。請花旗集團、花旗環球更新提供自身及所控制機構近三年受處罰或調查的情形（如上次提交材料以來，存在新增的情形）。

此外，還需要花旗環球根據有關要求，做好擬設證券公司章程、內部治理機制設計等與新《公司法》的銜接。

根據申請材料，花旗證券（中國）有限公司擬任合規負責人曾任職於華信證券。請補充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。同時，需要補充提供更新的擬設證券公司名稱預先覈准通知書或告知承諾書。

證監會官網顯示，2021年12月3日花旗集團遞交了證券公司設立審批的材料，證監會已在2日接收了上述材料，具體執行申請的主體爲花旗環球金融控股。彼時曾有消息稱，花旗集團計劃未來兩年在中國內地招聘約100名員工拓展業務。

目前，國內已有10家外資券商，包括3家外商獨資券商，爲高盛（中國）證券、摩根大通證券、渣打證券，7家合資券商，爲瑞銀證券、瑞信證券、摩根士丹利證券、滙豐前海證券、野村東方國際證券、大和證券、星展證券。

資料顯示，花旗集團是美國第一家集商業銀行、投資銀行、保險、共同基金、證券交易等諸多金融服務業務於一身的金融集團。

截至目前，除花旗證券外，還有日本瑞穗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等外資券商排隊入場中國資本市場。

興業證券此前曾表示，隨着外資的進入，整個行業的專業化程度及金融系統的複雜性會提升，行業發展的深度和廣度都會得到提高。