來源 中國基金報

“嚴監管”態勢持續，又有上市券商遭遇警示函！

2月26日，證監會官網顯示，重慶證監局對西南證券及其從業人員分別採取了出具警示函的行政監管措施。

從違法違規事由上來看，西南證券存在安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務、未充分保障合規管理人員的獨立性、以經營業績爲依據對個別專職合規管理人員進行考覈等問題。

從事基金業務員工“無證上崗”

合規管理存在問題

經查，西南證券此次遭遇重慶證監局點名，主要存在以下問題：

一是安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務，二是未充分保障合規管理人員的獨立性，三是以經營業績爲依據對個別專職合規管理人員進行考覈。

根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，證券基金經營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，不得聘用不符合從業條件的人員從事證券基金業務和相關管理工作，不得違反規定授權不符合任職條件或者從業條件的人員實際履行相關職責。

同時，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》中要求，證券基金經營機構應當保障合規負責人和合規管理人員的獨立性。證券基金經營機構應當制定合規負責人、合規部門及專職合規管理人員的考覈管理制度，不得采取其他部門評價、以業務部門的經營業績爲依據等不利於合規獨立性的考覈方式。    

基於此，重慶證監局決定對西南證券採取出具警示函的行政監管措施。同時，西南證券旗下員工劉某在從業期間，存在未取得基金從業資格的情況下從事基金業務的問題，也被重慶證監局出具警示函。

早在2017年，監管發文要求券商強化全員合規、優化合規管理組織體系，從合規管理職責、合規管理保障機制、自律管理等提升合規管理水平。此後，業內證券公司在合規人員配備、合規考覈、合規人員薪酬等方面持續完善，不過仍有部分券商因對合規問題的重視程度不夠而遭遇監管罰單。

2023年業績預增

多次遭監管罰單

公開信息顯示，西南證券成立於1999年，是在原重慶有價證券公司、原重慶國際信託投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責任公司的基礎上，聯合其他股東共同發起成立的。2009年，西南證券登陸上交所市場，成爲重慶首家上市金融機構。

業績方面，據西南證券發佈的2023年年度業績預增公告，預計2023年實現歸屬於母公司所有者的淨利潤約5.72億元到6.65億元，與上年同期相比，將增加約2.63億元到3.56億元，同比增加約85%到115%。

對於業績預增的原因，西南證券表示，報告期內，公司投資收益和公允價值變動收益增幅較大，整體經營業績同比大幅上升。

不過，2023年西南證券曾屢次遭遇監管點名。例如，2023年6月，西南證券及兩名分析師因發佈研究報告業務存在問題，被重慶證監局出具警示函。重慶證監局指出，西南證券存在內部控制及流程管理不健全、考覈激勵不合理、個別研究報告觀點不審慎等問題。    

2023年11月，國家外匯管理局黑龍江省分局公佈的行政處罰決定書顯示，西南證券黑龍江分公司未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料，被國家外匯管理局黑龍江省分局處以警告及5萬元罰款。

2023年12月，浙江證監局對西南證券出具警示函。浙江證監局在現場檢查中發現，西南證券在轄區有關公司債券受託管理工作中，未嚴格履行對發行人募集資金的監督義務。浙江證監局要求西南證券認真吸取教訓，嚴格遵守執業規範和監管規則，提升履職盡責能力，避免再次發生違規行爲，並在收到決定書之日起10個工作日內提交書面報告。

另外，西南證券曾有董事因親屬短線交易，在2023年9月被重慶證監局出具警示函。西南證券表示，其公司高度重視此次事項，並將再次要求持股5%以上股東及全體董事、監事、高級管理人員加強對相關法律、法規和規範性文件的學習，強化對親屬行爲的監督。