渝北區緣居餐飲店因銷售“RAYLONG ”的葡萄酒，瓶身上無中文標籤被舉報，涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》，原本市場監管部門擬依法作出罰款5000元的從輕處罰決定。但最終卻只“降檔”處以2000元罰款。這是咋回事？

原來這是去年重慶率先探索建立的涉案主體合規評估制度在發揮作用。3月28日，重慶市市場監管局通報，截至目前，重慶已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規評估，減免罰款23.55萬元。

據介紹，上述案件當事人於2023年12月12日向渝北區市場監管局提出了合規評估申請。經審查，該案符合合規評估案件的範圍和條件。且當事人認錯認罰，重新落實了餐飲單位負責人的主體責任，配備了食品安全管理員；建立了食品安全管理、進貨查驗、從業人員培訓等相關制度；對粗加工環節、加工區域設施設備等進行自查，對查出的問題立即整改。經評估認爲，當事人整改到位。因此，渝北區市場監管局“降檔”對當事人作出罰款2000元的減輕處罰決定。

據悉，2023年初，重慶市市場監管局將開展合規評估試點納入全年工作的重點任務，並選取大渡口區、江北區、九龍坡區、渝北區、銅梁區、石柱縣等6個區縣市場監管局作爲試點單位。2023年8月，重慶市市場監管局會同重慶市藥監局、市知識產權局共同印發了《關於開展市場監管領域涉案主體合規評估試點工作的指導意見》。

截至目前，各單位已制發合規評估行政規範性文件6份，出臺合規評估規程等制度文件12份，選聘合規評估專業人員371人。同時，各試點單位也推出了多元化的合規評估制度機制。例如，九龍坡區市場監管局以清單形式明確列舉了86種違法行爲，並委託第三方評估機構。對“認錯認罰、整改到位”的涉案主體，江北區市場監管局探索了“降檔”處罰，渝北區市場監管局探索了減罰免罰等處罰裁量。

截至目前，重慶已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規評估，減免罰款23.55萬元。

重慶市市場監管局相關負責人表示，接下來，進一步深入推進試點，力爭形成可推廣、可複製的經驗做法。

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Q：合規評估案件的適用條件具體是怎樣的？

A：我們說行政執法需要溫度，但也必須有力度。我們和人民法院、檢察院、司法行政機關都一致認爲，合規評估是一種有溫度的包容審慎監管措施，這種包容，只能針對主觀上“認錯認罰”、又願意積極整改合規經營的市場主體。對於那些故意違法犯罪，或者涉及安全底線的違法行爲，必須堅決嚴厲打擊。

合規評估的條件包括：合規評估是依申請啓動的行爲，涉案市場主體態度上應當“認錯認罰”，積極配合調查、如實陳述違法事實，有積極整改的意願和行動。

排除情形包括：爲實施違法犯罪而設立涉案主體，或者設立後以實施違法犯罪爲主要活動的不適用；因同一性質的違法行爲受過刑事或行政處罰的不適用；涉嫌犯罪應移送司法機關的不適用；違法行爲已造成他人人身傷亡或重大財產損失的不適用；涉及重大安全風險、區域性風險或者系統性風險的不適用等情形。

Q：合規評估會直接影響行政處罰裁量的結果，那如何來保障其公平公正性？

A：公平公正是合規評估的基本原則之一。對此，做了多方面的制度設計。例如，案件的承辦人員、審覈人員不參與合規評估，合規評估專業人員庫中與案件有利害關係的人員也不得參與合規評估。引入第三方，建立合規評估專業人員庫，選聘具有較高專業水準、公道正派的內部業務骨幹、律師、人大代表、政協委員等承擔評估工作等。

Q：合規評估是否向企業收費？

A：不向企業收取任何費用。如果發現有涉案企業在合規評估中被收取費用，或者存在其他違法違紀行爲，請立即通過12345、12315、12388等渠道反映。

上游新聞記者 嚴薇

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