招商證券去年淨利潤增長8.6%，財富管理和投行等主營收入下滑

界面新聞記者 | 劉晨光

3月28日晚，招商證券公佈了2023年年報。

2023年，該券商營業收入198.21億元，同比增長3.13%；歸屬於母公司股東的淨利潤87.64億元，同比增長8.60%；加權平均淨資產收益率7.91%，同比增加0.37個百分點。

從營收情況來看，招商證券的主要業務中，只有投資及交易同比增長97.62%，其他業務包括財富管理和機構、投資銀行以及資管均出現了不同程度的下滑。

招商證券解釋稱，公司代理買賣證券業務手續費淨收入同比下降，主要因A股和H股全市場股基交易量同比均下降，滬深京股基市場份額同比略有增長，但股基佣金率隨行業佣金率下降趨勢而下降；公司融資融券利息收入同比亦下降，融資融券期末規模同比增長，但融資融券利率有所下降。

此外，該券商投資銀行業務分部收入同比下降6.57%，主要是股權類承銷收入同比小幅下降；投資管理業務分部收入同比下降21.53%，主要因子公司招商資管資產管理規模下降使得管理費收入同比下降。投資及交易業務分部收入同比增長97.62%，其中權益類、固定收益類投資收益同比均增長。

具體來看，經紀與財富管理業務方面，2023年末，招商證券正常交易客戶數約1776萬戶，同比增長8.03%，託管客戶資產3.72萬億元。

資本中介業務方面，報告期末，該券商融資融券餘額827.61億元，維持擔保比例爲278.95%；股票質押式回購業務待購回餘額（含資管計劃出資業務）227.75億元，整體履約保障比例爲211.31%，其中，自有資金出資餘額185.29億元，整體履約保障比例爲254.93%。

境外市場方面，招證國際主動壓縮高風險抵押品規模。截至2023年末，孖展業務規模爲25.45億港元，同比下降22.22%，維持擔保比例爲386.90%。

投行方面，根據Wind統計，招商證券A股股權主承銷金額排名行業第9，主承銷家數排名第11，其中再融資承銷家數排名行業第7。

根據Wind和交易所數據統計，截至2023年末，公司A股IPO在審項目數量27家（含已過會待發行和證監會未註冊項目），排名行業第9。其中，科創板、北交所IPO在審項目數量分別排名行業第7、第6。報告期末，招商證券“羚躍計劃”累計入庫企業數達441家，共有45家企業已實現投行業務轉化。

值得注意的是，公司股權融資相比於上年有了較大下滑，首次公開發行規模同比減少30.40%，再融資發行規模同比減少57.41%，整體減少了50.74%。

債務融資方面，根據Wind統計，2023年公司境內主承銷債券金額爲3258.06億元，同比增長18.49%，其中，信用債承銷金額爲3221.06億元，排名行業第8。金融債和公司債業務表現亮眼，承銷金額分別同比增長66.11%、32.05%。

資管業務方面，截至2023年末，招商資管資產管理總規模2948.54億元。私募股權基金管理方面，2023年，招商致遠資本投資企業15家，投資金額12.35億元。項目退出方面，2023年在管項目退出金額約8億元；根據中國證券投資基金業協會統計，招商致遠資本私募基金月均管理規模（2023年第四季度）爲203.83億元，排名證券行業第9。

公募基金方面，招商證券持有博時基金49%的股權。截至報告期末，博時基金資產管理規模（含子公司管理規模）15649億元，較2022年末下降4.87%，其中公募基金規模（剔除聯接基金）9496億元，較2022年末下降0.43%；非貨幣公募規模5316億元，較2022年末增長4.31%。根據Wind統計，2023年末博時基金非貨幣公募基金規模排名第7，債券型公募基金規模排名第2。