券商合規透視：一季度35家被罰，海通證券、招商證券、銀河證券等罰單多

來源：麪包財經

新華財經和麪包財經根據相關監管部門公開通報的處罰信息，對券商2024年第一季度的違規處罰數據進行了統計分析，從罰單數量角度透視券商合規情況。金融監管部門主要包括人民銀行及分行、證監會及證監會分局、證券交易所等。

以處罰公告日統計，2024年第一季度，共有35家券商收到金融監管部門出具的罰單，罰單數量共計50張。

2024年第一季度，在統計梳理的50張罰單中，海通證券收到罰單數量最多，共有4張。中國銀河證券收到單張被罰沒金額達159萬元的大額罰單。

2024年第一季度罰單數達50張

根據相關監管部門公開通報的處罰信息，以處罰公告日統計，2024年第一季度，共有35家券商收到金融監管部門出具的罰單，罰單數量共計50張（包括分支機構收到罰單）。

在統計梳理的50張罰單中，證監會及證監會分局開出的罰單數爲34張，交易所開出的罰單數爲15張，中國人民銀行開出的罰單數爲1張。

圖1：券商2024年第一季度收到罰單數量

從單家機構來看，2024年第一季度，收到罰單數量居於前五位的券商爲海通證券、招商證券、中國銀河證券、中金公司、國泰君安證券。

海通證券：一季度共收4張罰單

根據監管部門通報信息統計，2024年第一季度，涉及海通證券的罰單有4張，其中上海證監局開出罰單2張、交易所開罰單2張。

圖2：海通證券2024年第一季度罰單

2024年2月1日，上海證監局披露《關於對海通證券股份有限公司採取責令處分有關人員措施的決定》。文件顯示，“經查，我局發現你公司存在以下情形：場外期權業務相關內部控制不健全，未建立健全覆蓋場外期權業務各環節的內部管理制度；未明確部門層級風險指標超限額的報告路徑和處理辦法。場外衍生品業務相關風險指標體系不健全”。

招商證券：因從業人員行爲管理違規被罰

2024年第一季度，涉及招商證券及其分支機構的罰單有3張，均由證監會分局出具。

圖3：招商證券2024年第一季度罰單

2024年2月9日，深圳證監局披露《深圳證監局關於對招商證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。“經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委託交易股票、委託他人炒股等違法違規行爲，違法違規行爲主要集中在2021年以前。在前述期間，你公司對於從業人員行爲管理存在以下問題：一是對從業人員買賣股票行爲重視程度和問責力度不夠。常規及專項覈查頻次較少，對員工行爲的持續監督、警示教育力度不足。二是從業人員行爲監測監控管理不到位。對員工手機號碼等信息的準確性、完整性沒有及時檢查、覈對、更新。對員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行爲未予以充分關注。三是配套信息技術系統建設不足。證券賬戶終端使用數據記錄存在缺陷，客戶信息採集不完整、不及時。”

中國銀河證券：單張罰沒金額達159萬元

2024年第一季度，涉及中國銀河證券及其分支機構的罰單有3張，其中有1張罰單罰沒金額達159萬元。