4月26日，北京證監局披露了對原新時代證券（2022年6月更名爲誠通證券）採取出具監管談話的行政監管措施，相關人員亦受到監管處罰，多人早前已離職。

公司回應

誠通證券對中國證券報記者表示，本次行政監管措施是監管機構針對原新時代證券在2020年7月被證監會接管前，存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例等問題的處理意見。原新時代證券結束接託管，中國誠通集團成爲公司主要股東後，公司更名爲誠通證券，通過全面加強公司黨的建設、規範和完善公司治理、強化合規風控管理等一系列舉措，保障了公司合規穩健經營。自結束接託管以來，公司沒有因新出現違規行爲受到監管處罰。

誠通證券表示，公司將認真貫徹中央金融工作會議精神，堅持服務實體經濟、服務國資央企高質量發展、服務國有資本運營的戰略使命，以投資者爲本，發揮專業優勢，堅持合規穩健經營理念，做好資本市場“看門人”，持續全面推進公司高質量發展，努力成爲具有國有資本運營特色的一流證券公司。

因接管前違規事項被處罰

據悉，2020年7月17日，鑑於原新時代證券存在隱瞞股東關聯關係、公司治理失衡的問題，根據《證券法》《證券公司風險處置條例》的規定，證監會決定對原新時代證券實施接管。原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，接管期限屆滿後，證監會依法延長了一年的接管期限。

因原新時代證券在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規管理。北京監管局決定對原新時代證券採取監管談話的行政監管措施。

中國證券報記者瞭解到，北京證監局對原新時代證券離職高管進行了處罰。包括：對原新時代證券時任分管投資銀行業務的副總經理萬勇，時任董事長、總經理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任董事會祕書封照波出具認定爲不適當人選監管措施的決定；對時任監事會主席郭慶濤，時任人力資源部負責人武津成出具警示函監管措施的決定；涉及的相關人員亦受到監管處罰。

股權變更後扭轉經營下滑局面

2021年12月，國有資本運營公司中國誠通集團通過北京產權交易所公開交易成功收購原新時代證券98.24%的股權，同時獲得了證券公司及其控股的公募基金公司兩塊金融牌照，增強完善了其國有資本運營的功能作用。

2022年3月，證監會覈准中國誠通集團成爲原新時代證券主要股東、融通基金實際控制人。2022年5月27日，證監會結束對原新時代證券行政接管，同時批准其恢復正常經營。同年6月，新時代證券更名誠通證券，正式成爲央企子公司。

值得一提的是，中國誠通集團併購近2年來，誠通證券經營逐步迴歸正軌，業績企穩回升，有效扭轉了人才流失嚴重、業務停滯的不利局面。2022年，公司實現淨利潤4.24億元（合併報表口徑），較2021年增長46.06%。2023年，公司各項業務也保持穩定增長，呈現出良好的發展勢頭。

據瞭解，誠通證券致力於特色化、差異化發展，在落實黨建引領、重塑發展戰略、提升管理水平、強化風險管控、加強文化建設等方面持續不斷努力。公司以服務央國企改革發展爲經營特色，爲國資央企提供綜合金融服務，打造特色投行、資產管理及研究業務，在資本市場上樹立了獨具特色的券商品牌。