來源：券業行家 

因基金銷售人員違規“掛靠”，行家曾對申萬宏源西部證券有過點評。時隔數月，這家券商再度出現在行家視野中，卻是因爲一則並不常見的行政處罰。

涉消防罰單

整理監管信息的行家，瞥到了一則來自哈密市伊州區消防救援大隊的行政處罰函，其中赫然出現了申萬宏源西部證券有限公司（簡稱：申萬宏源西部證券或申萬宏源西部）的名號。

話說今年2月20日，也就是春節返崗之際，消防部門對申萬宏源西部證券哈密天山西路證券營業部（簡稱：哈密天山西路營業部）進行了現場檢查。

這一查，就發現了問題。

伊區消行罰決字〔2024〕第0066號行政處罰函指出，哈密天山西路營業部存在消防設施、器材未保持完好有效的情況，違反《中華人民共和國消防法》相關規定。4月19日，哈密市伊州區消防救援大隊對哈密天山西路營業部予以罰款5500元的行政處罰。

最“老牌”網點

要知道，申萬宏源西部證券在新疆、陝西和甘肅三個省區設有3家分公司和46家營業部。其中，哈密地區設有兩家營業部。

公開信息顯示，哈密天山西路營業部成立於2001年1月。以資歷論，在申萬宏源西部證券“有史以來”的分支機構中排名第三，可以說是最古老的網點之一。

如此“老牌”的網點，卻因爲“消防安全”出岔子，的確讓行家感到困惑。

“高配”負責人

更讓行家困惑的，還有這家網點“高配”的負責人。

中證協信息顯示，營業部負責人邢巖，是一位資深人士。擁有碩士學歷，他早在2004年便在申萬宏源西部證券登記執業，至今已有二十年。2021年1月，他取得投顧資質，並在當年7月擔任哈密天山西路營業部負責人。

據申萬宏源西部2023年報披露，碩士學歷人員共有53名，佔比爲5.89%，而在營業部任職的碩士學歷人員僅有17名，佔比爲2.30%。

雙罰已改好？

回想2023年11月，新疆證監局曾對申萬宏源西部證券石河子北四路證券營業部（簡稱：石河子北四路營業部）及負責人李浩予以監管警示+記檔處罰。

經查，石河子北四路營業部存在“向不具備基金從業資格員工下達基金及公募基金投顧產品銷售任務”的情形，並將無基金從業資格人員的基金銷售關係及後續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。爲此，新疆證監局對該網點及營業部負責人李浩均予以監管警示，並記入誠信檔案。

然而，時隔數月，這位營業部負責人並未顯示存在“違規記錄”。這是否因爲“知錯能改”，取得了監管認可呢？

業績三連降

與母公司申萬宏源證券相比，申萬宏源西部證券的主營業務無論是範圍還是區域均有侷限。

2023年，申萬宏源西部證券營業收入12.33億元，同比下降4.61%；淨利潤5.23億元，同比降幅爲8.54%。自2021年以來，申萬宏源西部證券業績已經連續三年下降，2023年尚不及2020年水平。

主營業務中，經紀業務攬收5.01億元，同比下降22.88%。以利息淨收入計，信用業務收入4.36億元，同比下降8.88%。體量較小的自營業務攬收1.77億元，同比激增88.70%。據年報披露，主要是在深交所展開的報價回購業務。

高管層變動

對照中證協和申萬宏源官網，行家查到了現任高管信息。

執行董事、總經理王獻軍先生，副總經理王錠先生，此前均有在基層網點任職的經驗。財務總監由申萬宏源證券計劃財務管理總部副總經理路明兼任。出身證監繫統的田甜女士，在2023年12月履新申萬宏源西部合規總監、首席風險官。而她的前任周蔚女士，行家在2023年11月查詢時，未發現其在中證協登記執業信息。

申萬宏源西部年報列示了高管薪酬，同比降幅頗爲明顯：唯一一位董事薪酬爲181.97萬元，同比減少13.29%；包括離職人員在內，3名高管人均薪酬99.30萬元，同比減少12.43%。 

薪酬有加成

在全行業降薪大潮中，申萬宏源西部的人均薪酬卻反常的出現了上浮。

“三張表”數據顯示，申萬宏源2023年員工薪酬爲4.44億元，同比略降0.52%。由於員工人數從910名減少爲900名，以期末人員數量計算，人均薪酬爲49.30萬元，同比略增了0.58%。

由此看來，申萬宏源西部證券面臨種種困難，仍不忘初心，爲員工提供優厚的待遇。行家深切的希望，這家券商在注意安全合規的同時，能夠提升創利水平，爲行業塑造新的榜樣。